曾祥穎內(nèi)幕交易高盟新材
北京證監(jiān)局公布對(duì)曾祥穎的行政處罰決定書,北京證監(jiān)局認(rèn)為,曾祥穎在高盟新材資產(chǎn)重組期間,通過內(nèi)幕交易非法獲利13.85萬元,對(duì)此決定沒收其違法所得,并處以3倍罰款,合計(jì)罰沒55.4萬元。
經(jīng)查明, 2016年10月13日,高盟新材副董事長(zhǎng)王子平等人至高金集團(tuán)匯報(bào)重組標(biāo)的準(zhǔn)備情況,參會(huì)人員有高盟新材王子平、高金集團(tuán)何宇飛、陳某洪、熊某瑤,廣州誠(chéng)信創(chuàng)業(yè)投資有限公司(高金集團(tuán)關(guān)聯(lián)公司,與高金集團(tuán)辦公地相同)秦某。會(huì)上,王子平向何宇飛表示華森塑膠這個(gè)項(xiàng)目可以重點(diǎn)關(guān)注。
10月15日,何宇飛決定高盟新材與華森塑膠進(jìn)行重組,同時(shí)準(zhǔn)備高盟新材10月17日(周一)停牌事宜。
北京證監(jiān)局表示,高盟新材擬發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買華森塑膠100%股權(quán)并配套募集資金事項(xiàng),構(gòu)成《證券法》第六十七條第二款第二項(xiàng)規(guī)定的“公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定”的重大事項(xiàng),該信息公開前屬于《證券法》第七十五條第二款第一項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息。
該內(nèi)幕信息形成于2016年10月15日,公開于2016年11月30日。秦某參與了高盟新材收購(gòu)華森塑膠的考察談判事項(xiàng),為本次重組事項(xiàng)的內(nèi)幕信息知情人。秦某系曾祥穎姐夫,而且住在同一小區(qū),關(guān)系密切。
調(diào)查發(fā)現(xiàn),在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),2016年10月16日,秦某與曾祥穎有兩次通話聯(lián)系。通話后第一個(gè)交易日,2016年10月17日,曾祥穎使用“曾祥穎”及其配偶“戴某瓣”兩個(gè)證券賬戶共買入“高盟新材”12.57萬股,買入金額2,13.89萬元;內(nèi)幕信息公開后,陸續(xù)全部賣出,,共計(jì)獲利13.85萬元。
北京證監(jiān)局指出,曾祥穎在內(nèi)幕信息公開前與內(nèi)幕信息知情人秦某通話聯(lián)系后,交易“高盟新材”,買入時(shí)點(diǎn)與內(nèi)幕信息形成時(shí)點(diǎn)高度吻合,違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述的內(nèi)幕交易行為。