(馬靜)近日，上交所更新兩則監(jiān)管措施，因債券承銷業(yè)務(wù)中存在內(nèi)控不完善等問題，川財證券、宏信證券被出具警示函。這已經(jīng)是兩家券商第二次因該違規(guī)行為收到監(jiān)管罰單。

據(jù)上交所，川財證券在公司債券和資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中存在以下違規(guī)行為：債券承銷業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度不完善，對20碧海01、20碧海02項目盡職調(diào)查不充分，內(nèi)核意見跟蹤落實不到位，受托管理履職不足；在遷安熱02、遷安熱03、遷安熱04、遷安熱次資產(chǎn)證券化項目中，存續(xù)期管理不到位，信息披露不到位。

宏信證券在公司債券業(yè)務(wù)中存在以下違規(guī)行為：債券承銷業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度不完善，對20西峽01項目盡職調(diào)查、風險揭示不充分，受托管理責任履行不到位，主營業(yè)務(wù)募集資金使用情況核查不足。

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鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，上交所對川財證券和宏信證券予以書面警示。上交所還提到，當事人應當嚴格遵守法律法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則，對公司債券業(yè)務(wù)承接、申報、發(fā)行、存續(xù)期管理等環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制制度進行自查，對制度執(zhí)行中存在的問題及時進行整改，嚴格履行受托管理人職責，切實維護債券投資者的合法權(quán)益。上交所要求兩券商收到書面警示決定后1個月內(nèi)將加蓋該公司公章的整改報告書面報送至上交所。

Wind顯示，川財證券被罰涉及的20碧海01、20碧海02均為票面利率7.5%的私募債，兩債券當前所剩余額合計25億元。發(fā)行人為畢節(jié)市碧海新區(qū)建設(shè)投資有限責任公司，為地方國有企業(yè)。2022年6月，中證鵬元資信評估股份有限公司將債券評級調(diào)低至AA-。另外四個債券項目遷安熱02、遷安熱03、遷安熱04、遷安熱次均為遷安市熱力總公司發(fā)行，票面利率在5.4%-6.5%之間，目前債券所剩余額合計5.3億元。其中，遷安熱02債券目前已提前被摘牌，終止上市。

宏信證券被罰所涉及的20西峽01是票面利率為7.4%的私募債，債券當前已終止上市，所剩余額為0。20西峽01由地方國有企業(yè)南陽財和投資有限公司發(fā)行，當前債項評級為AA級。

需要指出的是，這已是川財證券和宏信證券第二次因上述違規(guī)行為被處罰。2022年11月25日，四川證監(jiān)局就對兩券商出具了警示函，要求其30日內(nèi)提交整改報告。而更早之前，宏信證券就因內(nèi)控不合格收到罰單。2022年11月，因控股股東等不符合監(jiān)管要求、“三會一層”運作不規(guī)范、關(guān)聯(lián)方認定管理不到位等多個公司治理問題，宏信證券被四川證監(jiān)局采取責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定。

官網(wǎng)顯示，宏信證券成立于2001年，第一大股東為四川信托有限公司，是一家民營企業(yè)。2021年宏信證券營業(yè)收入6.03億元，凈利潤0.94億元。川財證券則成立于1988年7月，由中國華電集團資本控股有限公司控股。2021年川財證券營收和凈利潤分別為2.8億元和53萬元。從行業(yè)排名來看，兩券商的營收和凈利潤均位于70名開外。

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責任編輯：羅琨