中新經(jīng)緯2月14日電 九鼎投資14日公告稱，收到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書，對實(shí)控人吳剛干預(yù)基金經(jīng)營活動(dòng)，并處100萬元的罰款；對另一實(shí)控人吳強(qiáng)，給予警告，暫?；饛臉I(yè)資格36個(gè)月，并處30萬元的罰款。

實(shí)控人被罰百萬

(資料圖片)

具體來看，決定書主要內(nèi)容包括“吳剛違規(guī)干預(yù)九泰基金經(jīng)營活動(dòng)”“九泰基金作為九泰久利基金管理人，利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的人牟取利益”。

圖片來源：九鼎投資公告

其中，2016年12月，時(shí)為廈門三維絲環(huán)保股份有限公司實(shí)際控制人羅某波經(jīng)與吳剛商談后，向吳剛出具其本人簽字的《承諾函》稱“……希望同創(chuàng)九鼎投資管理集團(tuán)股份有限公司或其下屬企業(yè)或下屬企業(yè)管理的基金或類似產(chǎn)品或下屬企業(yè)的關(guān)聯(lián)方買入三維絲股票不超過 3000萬股……為此，本人承諾，九鼎本次購買三維絲的股票未來賣出變現(xiàn)后實(shí)現(xiàn)的投資年化收益率(復(fù)利)不低于12%，否則承諾人以現(xiàn)金方式補(bǔ)償其不足部分……”。

決定書稱，吳剛將羅某波出具《承諾函》的情況告知九泰基金董事長吳某，吳某告知九 泰基金總經(jīng)理盧某忠考慮交易“三維絲”。此后，于2017年2月至4月期間，九泰久利陸續(xù)買入“三維絲”3970694股。截至中國證監(jiān)會(huì)調(diào)查時(shí)，九泰基金投資“三維絲”出現(xiàn)虧損，未收到補(bǔ)償款。

此外，吳剛稱九州證券曾向其匯報(bào)急需補(bǔ)充流動(dòng)性資金，所以決定讓九州證券盡快收回對九泰久利的投資，啟動(dòng)九泰久利清算程序。吳剛向工作人員王某發(fā)送微信信息，要求將持有的九泰久利基金予以及時(shí)變現(xiàn)，隨后王某于2018年10月10日邀請吳剛微信信息中提及的時(shí)任九州證券副總經(jīng)理張某政及九泰基金分管投資、研究業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理吳某堯建立微信群，九泰基金總經(jīng)理盧某忠也加入該群。該群群名為“九泰玖利變現(xiàn)”，后續(xù)主要討論九泰久利清算事宜。九泰基金在此后一周左右時(shí)間即啟動(dòng)基金清算工作，向托管銀行發(fā)送了基金清算意見征詢函， 并在發(fā)送征詢函5天后便正式向中國證監(jiān)會(huì)提交清算請示。

對此，中國證監(jiān)會(huì)對吳剛干預(yù)基金經(jīng)營活動(dòng)，授意九泰基金通過九泰久利買入“三維絲”、指示九泰基金對九泰久利啟動(dòng)清算程序的行為，責(zé)令改正，并處100萬元的罰款。

此外，九泰基金作為九泰久利基金管理人，通過九泰久利參與五家上市公司保底定增，利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的人牟取利益，其行為違反《基金法》相關(guān)規(guī)定。

中國證監(jiān)會(huì)對九泰基金管理有限公司通過九泰久利參與五家上市公司保底定增，利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的人牟取利益的行為，責(zé)令九泰基金管理有限公司改正，并處100萬元的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員吳強(qiáng)，給予警告，暫?；饛臉I(yè)資格36個(gè)月，并處30萬元的罰款；對其他直接責(zé)任人員盧偉忠，給予警告，暫停基金從業(yè)資格24個(gè)月，并處20萬元的罰款；對其他直接責(zé)任人員吳祖堯，給予警告，暫停基金從業(yè)資格12個(gè)月，處10萬元的罰款。 

五年市場禁入措施

除罰款以外，中國證監(jiān)會(huì)還對九鼎投資實(shí)際控制人吳剛出具《市場禁入決定書[2023]2號(hào)》。

具體來看，該決定書指出，根據(jù)吳剛違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《基金法》和《證券市場禁入規(guī)定》相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)決定對吳剛采取5年市場禁入措施。

決定書強(qiáng)調(diào)，自中國證監(jiān)會(huì)宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，吳剛除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

對于處罰決定，九鼎投資表示，吳剛系公司實(shí)際控制人，目前未在公司擔(dān)任董事、監(jiān)事及 高級(jí)管理人員職務(wù)，也未在公司從事證券業(yè)務(wù)，本次中國證監(jiān)會(huì)對公司實(shí)際控制人吳剛作出的市場禁入決定不會(huì)對公司日常生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)造成重大影響。

其2021年年報(bào)顯示，吳剛歷任閩發(fā)證券投資銀行部項(xiàng)目經(jīng)理證監(jiān)會(huì)副處長、處長，廣西北部灣國際港務(wù)集團(tuán)總裁助理，昆吾九鼎董事長，成都優(yōu)博創(chuàng)董事，九鼎投資董事。

預(yù)計(jì)業(yè)績大增

在此之前，中新經(jīng)緯注意到，19日晚間，九鼎投資公布業(yè)績預(yù)告稱，預(yù)計(jì)2022年年度實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤1.66億元至1.98億元，與上年同期相比，將增加約1.04億元至1.36億元，同比將增長167%至219%。

九鼎投資表示，2022年年度公司業(yè)績預(yù)增的主要原因系公司私募股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)在管基金當(dāng)期項(xiàng)目退出數(shù)量和項(xiàng)目投資收益率較上年同期增加導(dǎo)致公司收取的管理報(bào)酬收入增加，以及公司自有資金投資的金融資產(chǎn)變現(xiàn)導(dǎo)致投資收益增加，同時(shí)本期借款規(guī)模減少導(dǎo)致財(cái)務(wù)費(fèi)用較上年同期減少綜合影響所致。

據(jù)官網(wǎng)介紹，昆吾九鼎投資控股股份有限公司為上海證券交易所上市公司，證券簡稱九鼎投資，主要從事私募股權(quán)投資管理及房地產(chǎn)開發(fā)與經(jīng)營業(yè)務(wù)，總部位于北京。而昆吾九鼎投資管理有限公司是九鼎投資旗下全資子公司，是在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案登記的專注于股權(quán)投資及管理的專業(yè)機(jī)構(gòu)。

二級(jí)市場方面，九鼎投資股價(jià)較上一交易日跌0.25%，報(bào)收于16.14元。截至目前，其總市值為69.97億元。(中新經(jīng)緯APP)