A股市場11月進入“嚴(yán)打”月。
據(jù)澎湃新聞不完全統(tǒng)計,11月1日-11月29日,A股市場共有23家上市公司相關(guān)方被證監(jiān)會立案調(diào)查,數(shù)量創(chuàng)年內(nèi)新高。其中,涉嫌違法違規(guī)事項的“重災(zāi)區(qū)”是涉嫌信息披露違規(guī),此外,更有十多家上市公司實控人、董事長等董監(jiān)高成為監(jiān)管部門立案調(diào)查對象。
(資料圖)
15家上市公司因信披違規(guī)被立案調(diào)查
11月即將收官,但“監(jiān)管風(fēng)暴”尚未結(jié)束。近三日內(nèi),共有三家上市公司先后發(fā)布公告被證監(jiān)會立案調(diào)查,其中包括新三板公司蘇州開元民生科技股份有限公司(簡稱“民生科技”,832996)、科創(chuàng)板公司江蘇浩歐博生物醫(yī)藥股份有限公司(簡稱“浩歐博”、688656)、創(chuàng)業(yè)板公司杭州高新橡塑材料股份有限公司(簡稱“杭州高新”,300478)。近一周內(nèi),更是高達11家上市公司被調(diào)查。
證監(jiān)會“日均一案”的速度,正是11月“監(jiān)管風(fēng)暴”的縮影。
據(jù)澎湃新聞記者統(tǒng)計,9月和10月,僅有5家和3家上市公司公告被查;而此前2022年上市公司被立案最多的月份是7月,數(shù)量為16家;11月股市場共有23家上市公司及相關(guān)方被證監(jiān)會立案調(diào)查,而當(dāng)月的交易日僅22個,也就是說,每個交易日都有一家上市公司被立案。
23家上市公司被證監(jiān)會立案,制圖:澎湃新聞記者 戚夜云據(jù)澎湃新聞記者梳理,23家被立案的上市公司中,15家上市公司涉嫌信披違規(guī),2家上市公司涉嫌操縱證券市場,2家上市公司涉嫌內(nèi)幕交易、2家上市公司涉嫌短線交易,3家上市公司未按規(guī)定履行要約收購義務(wù)等事項(為同一控股股東被調(diào)查)。
信息披露向來是監(jiān)管部門關(guān)注并嚴(yán)打的重點。但讓人意外的是,被立案名單中出現(xiàn)了“牙茅”通策醫(yī)療股份有限公司(簡稱“通策醫(yī)療”,600763)。
11月18日晚間,通策醫(yī)療發(fā)布公告稱,證監(jiān)會對公司實際控制人兼董事長呂建明立案相關(guān)內(nèi)容,主要涉及壹號基金浙江通策壹號投資合伙企業(yè)(有限合伙)信息披露方面。
不過,呂建明曾在今年8月的半年報業(yè)績說明會上對相關(guān)事項進行過公開說明,表示信披違規(guī)主要源于控股股東及公司對規(guī)則理解認識不夠。
值得注意的是,通策醫(yī)療上述公告表示,此前已因該違規(guī)事項收到浙江證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書,并非為新問題。
證監(jiān)會的“零容忍”同樣體現(xiàn)在對宜通世紀(jì)科技股份有限公司(簡稱“宜通世紀(jì)”,300310)的立案調(diào)查上。
2022年11月4日,宜通世紀(jì)公告稱該公司收到證監(jiān)會《立案告知書》,因2017年年報信息披露違法違規(guī),中國證監(jiān)會決定對該公司立案。
宜通世紀(jì)因2017年年報信披違規(guī)被立案,圖片來自公告
董監(jiān)高立案多以操縱市場、內(nèi)幕交易為主
澎湃新聞記者還注意到,涉及23家上市公司的立案通知中,13家涉及的違法主體為董監(jiān)高,案件案由除信息披露違規(guī)之外,還包括涉嫌操縱證券市場、涉嫌短線交易、涉嫌內(nèi)幕交易。
董監(jiān)高立案多以操縱市場、內(nèi)幕交易為主,制圖:澎湃新聞記者 戚夜云11月29日,蘇州開元民生科技股份有限公司(簡稱“民生科技”,832996)控股股東/實際控制人胡衛(wèi)林涉嫌操縱證券市場被立案。
11月24日,江蘇金陵體育器材股份有限公司(簡稱“金陵體育”,300651)董事李劍峰涉嫌短線交易“金陵體育”股票被立案。
11月23日,廣州弘亞數(shù)控機械股份有限公司(簡稱“弘亞數(shù)控”,002833)公司實際控制人之一、董事長、總經(jīng)理李茂洪,實際控制人之一、董事劉雨華,因涉嫌內(nèi)幕交易A股某上市公司股票(非本公司)被調(diào)查。
除此之外,還有三家上市公司正在配合其他部門調(diào)查。
11月17日,四川川投能源股份有限公司(簡稱“川投能源”,600674 )董事長劉體斌已被四川省監(jiān)察委員會立案調(diào)查及實施留置措施。
11月22日,上海東方網(wǎng)股份有限公司(簡稱“東方網(wǎng)”,834678)監(jiān)事徐世平(公司原黨委副書記、總裁、總編輯)涉嫌職務(wù)犯罪,目前正在接受立案審查調(diào)查。
11月30日,煙臺德邦科技股份有限公司(簡稱“德邦科技”,688035)董事長解海華因個人原因正協(xié)助監(jiān)察機關(guān)調(diào)查。
而從官方表態(tài)來看,證監(jiān)會始終堅持“嚴(yán)”的行政處罰主基調(diào)。今年9月,證監(jiān)會稽查局副局長劉永強曾公開表示,“強化大要案件懲治,提升‘零容忍’執(zhí)法威懾。”下一步稽查執(zhí)法的重點領(lǐng)域,包括嚴(yán)厲打擊欺詐發(fā)行、財務(wù)造假、違規(guī)占用擔(dān)保等嚴(yán)重影響上市公司質(zhì)量違法行為。
證監(jiān)會行政處罰委辦公室副主任戴欽公曾在11月22日舉行的某論壇上表示,今年前10個月共作出行政處罰決定249件,罰沒款金額15.38億元。
近日,據(jù)《中國證券報》報道,證監(jiān)會印發(fā)了《推動提高上市公司質(zhì)量三年行動方案(2022-2025)》,在健全打擊重大違法長效機制方面,將嚴(yán)格防范打擊欺詐發(fā)行、財務(wù)造假、資金占用等違法違規(guī)行為,從完善法制、優(yōu)化機制、強化發(fā)現(xiàn)查處力度等方面綜合施策,構(gòu)建綜合防治體系。