從業(yè)者違規(guī)炒股現(xiàn)象屢禁不止，又有證券公司中層管理人員“撞槍口”，并且還是利用本人實(shí)名賬戶(hù)進(jìn)行操作。

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近日，陜西證監(jiān)局披露了一則對(duì)中郵證券人力資源部總經(jīng)理周某虎違規(guī)炒股的處罰，沒(méi)收周某虎違法所得3080.35元，并處以9241.05元罰款。

違規(guī)炒股竟用實(shí)名賬戶(hù)操作

經(jīng)陜西證監(jiān)局查明，2019年3月13日，周某虎在中信建投北京北四環(huán)東路證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立“周某虎”證券賬戶(hù)，資金賬戶(hù)為6212XXXX5361。該賬戶(hù)由周某虎本人實(shí)際控制使用，賬戶(hù)資金來(lái)自周某虎。2021年4月27日至今，周某虎擔(dān)任中郵證券有限責(zé)任公司人力資源部總經(jīng)理，為證券公司從業(yè)人員。

任職期間，周某虎于2021年5月12日、6月11日使用本人手機(jī)下單操作“周某虎”證券賬戶(hù)，分別買(mǎi)入“東山精密”500股、“領(lǐng)益智造”1000股，累計(jì)成交金額15,850元。前述買(mǎi)入股票于2021年6月23日全部賣(mài)出，賣(mài)出成交金額18,965元，扣減相關(guān)稅費(fèi)后共盈利3,080.35元。

周某虎的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述“法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，違反本法第四十條的規(guī)定，直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券”的違法行為。

根據(jù)周某虎違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十七條的規(guī)定，陜西證監(jiān)局決定：對(duì)周某虎沒(méi)收違法所得3,080.35元，并處以9,241.05元罰款。

6月多名從業(yè)人員違法被處罰

今年6月，有關(guān)從業(yè)人員違規(guī)炒股的消息被頻繁爆出，涉及多家知名券商。

6月29日，上海證監(jiān)局披露了海通資管前任權(quán)益投資部副總監(jiān)劉某，因違規(guī)炒股合計(jì)罰沒(méi)金額高達(dá)1.09億，累計(jì)交易金額達(dá)146.82億，盈利5463.87萬(wàn)。上海證監(jiān)局責(zé)令劉某依法處理非法持有的股票，沒(méi)收劉某違法所得5463.87萬(wàn)，并對(duì)劉某處以5463.87萬(wàn)罰款。

6月27日，國(guó)盛證券客戶(hù)經(jīng)理柳某信因?yàn)樗较陆邮芸蛻?hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券和借用他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，被廈門(mén)證監(jiān)局責(zé)令改正，給予警告，并沒(méi)收2282.99元傭金提成收入，罰款11414.95元。并需依法處理非法持有的股票，處以30000元罰款。

6月8日，廣發(fā)證券東莞長(zhǎng)安證券營(yíng)業(yè)部員工張某在外兼職并違規(guī)代客炒股接到廣東證監(jiān)局的警示函，而天風(fēng)證券東莞鴻福路證券營(yíng)業(yè)部員工李某亮在任職期間介紹他人進(jìn)行賬戶(hù)管理，并作為擔(dān)保人簽署相關(guān)協(xié)議，也收到了警示函。廣東證監(jiān)局認(rèn)定張某和李某亮為不適當(dāng)人選，自監(jiān)管措施決定作出之日起2年內(nèi)，不得擔(dān)任證券公司客戶(hù)開(kāi)發(fā)服務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

6月2日，華林證券寧夏分公司財(cái)富經(jīng)理萬(wàn)某，接受客戶(hù)委托資金60萬(wàn)元代其操作股票交易，并導(dǎo)致賬戶(hù)虧損18.81萬(wàn)元，寧夏證監(jiān)局決定對(duì)華林證券寧夏分公司和萬(wàn)波開(kāi)出罰單，并對(duì)萬(wàn)波處以10萬(wàn)元罰款。