俄羅斯世界杯如火如荼,體育彩票也繼續(xù)火了一把。
眾多提供“足不出戶購(gòu)彩”服務(wù)的體彩代銷(xiāo)、轉(zhuǎn)代銷(xiāo)平臺(tái)、手機(jī)App用戶活躍度激增。
然而,對(duì)于這類(lèi)平臺(tái)的運(yùn)營(yíng)者來(lái)說(shuō),網(wǎng)上轉(zhuǎn)代銷(xiāo)彩票有時(shí)也存在著刑事風(fēng)險(xiǎn)。我國(guó)彩票的發(fā)行、銷(xiāo)售需要有關(guān)部門(mén)授權(quán),網(wǎng)上售彩更是如此,如有未經(jīng)授權(quán)或者超出授權(quán)類(lèi)型的行為該怎么處理?
檢索新聞報(bào)道可發(fā)現(xiàn),多地公檢法機(jī)關(guān)對(duì)法條的理解和適用不一,有的地方不起訴或判決無(wú)罪,僅作行政處罰;有的地方卻將其升格為刑事案件打擊,甚至定罪。
在互聯(lián)網(wǎng)飛速發(fā)展的今天,厘清類(lèi)似案件的邊界,越來(lái)越有普遍意義。
案例:某彩票App轉(zhuǎn)代銷(xiāo)彩票涉嫌非法經(jīng)營(yíng)
2018年5月底,福建某彩票民營(yíng)轉(zhuǎn)代銷(xiāo)平臺(tái)App的運(yùn)營(yíng)人員被警方刑事拘留,目前認(rèn)為涉嫌的罪名是非法經(jīng)營(yíng)。
警方認(rèn)為該公司涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪的主要理由,是該平臺(tái)沒(méi)有代銷(xiāo)彩票的資質(zhì),且有關(guān)部委曾下發(fā)通知禁止擅自通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)銷(xiāo)售彩票。
筆者了解到,這一平臺(tái)的運(yùn)作方式,是與具有體育彩票、福利彩票代銷(xiāo)資質(zhì)的北京某公司合作,該平臺(tái)為北京某公司提供推廣彩票的技術(shù)服務(wù)。推廣的彩票均是國(guó)家一直允許發(fā)行的雙色球、大樂(lè)透、3D等玩法的體育彩票和福利彩票。
像市場(chǎng)上多數(shù)彩票推廣平臺(tái)一樣,購(gòu)買(mǎi)者登錄前述福建民營(yíng)彩票App,可進(jìn)行投注并付款。在后臺(tái),投注數(shù)據(jù)會(huì)實(shí)時(shí)傳入北京某公司,投注金額先由福建某平臺(tái)代收,一周后轉(zhuǎn)給北京某公司并按月向該公司收取7%服務(wù)費(fèi)營(yíng)利。
公開(kāi)資料顯示,警方認(rèn)定該案涉案金額高于1500萬(wàn)元,從中非法獲利100多萬(wàn)元。然而在代理律師看來(lái),該案罪責(zé)認(rèn)定存在爭(zhēng)議。
爭(zhēng)議:多地對(duì)類(lèi)似案件不起訴或判無(wú)罪
該彩票民營(yíng)代購(gòu)平臺(tái)的行為,是行政違法還是涉嫌刑事犯罪呢?
在類(lèi)似案件中,部分地區(qū)認(rèn)定有罪的邏輯比較簡(jiǎn)單:刑法中對(duì)非法經(jīng)營(yíng)行為要求是“違反國(guó)家規(guī)定”,而相關(guān)司法解釋也強(qiáng)調(diào),未經(jīng)國(guó)家批準(zhǔn)擅自發(fā)行、銷(xiāo)售彩票,構(gòu)成犯罪的,以非法經(jīng)營(yíng)罪定罪處罰。同時(shí),國(guó)家有關(guān)部委曾發(fā)文,要求互聯(lián)網(wǎng)銷(xiāo)售彩票需取得相應(yīng)牌照。
這一邏輯看似很有道理,但在一些專家看來(lái),經(jīng)不起推敲。
北京師范大學(xué)刑事法律科學(xué)研究院教授、中國(guó)刑法學(xué)研究會(huì)會(huì)長(zhǎng)趙秉志表示,針對(duì)上述案件中的情況,2015年4月3日,財(cái)政部、公安部、工商總局、工信部等八部委聯(lián)合公布過(guò)《關(guān)于制止擅自利用互聯(lián)網(wǎng)銷(xiāo)售彩票的公告》,然而,該公告不屬于刑法第96條規(guī)定的“國(guó)家規(guī)定”,不能將該公告作為認(rèn)定該公司和相關(guān)負(fù)責(zé)人構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪的前提條件。
在趙秉志看來(lái),我國(guó)目前規(guī)范彩票業(yè)務(wù)的“國(guó)家規(guī)定”僅有《彩票管理?xiàng)l例》。上述案件中,福建公司僅是為北京某公司代銷(xiāo)彩票提供技術(shù)幫助,即便其行為屬于受北京某公司委托代銷(xiāo)彩票,也不屬于委托方,而是屬于受托方。對(duì)于受托方的行為,《彩票管理?xiàng)l例》并沒(méi)有明確的禁止性規(guī)定,甚至找不到行政處罰的依據(jù)。
對(duì)于案件中可能存在的跨區(qū)域銷(xiāo)售彩票行為,多位專家也表達(dá)了看法。
清華大學(xué)法學(xué)院教授、中國(guó)刑法學(xué)研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng)張明楷表示,以上述福建案例為例,判斷一個(gè)行為是否存在超“發(fā)行方式、發(fā)行范圍”問(wèn)題,必須立足于行為人的行為,即彩票發(fā)行者、銷(xiāo)售者的行為,而非根據(jù)彩民的行為。就跨地區(qū)而言,由于彩民是流動(dòng)的,而且購(gòu)買(mǎi)彩票是不記名的,因此彩民跨地區(qū)購(gòu)買(mǎi)彩票顯然是正常的,不應(yīng)也不會(huì)被禁止。
此外,是否跨地域是不是判斷非法經(jīng)營(yíng)罪成立的要素?北京師范大學(xué)刑事法律科學(xué)研究院教授、博士生導(dǎo)師,中國(guó)刑法學(xué)研究會(huì)理事暨副秘書(shū)長(zhǎng)袁彬表示,我國(guó)刑法第225條關(guān)于非法經(jīng)營(yíng)罪的規(guī)定主要調(diào)整的是經(jīng)營(yíng)方式,而非經(jīng)營(yíng)地域。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于被告人李明華非法經(jīng)營(yíng)請(qǐng)示一案的批復(fù)》的規(guī)定,持有煙草零售許可證,超范圍、超地域經(jīng)營(yíng)煙草的行為,不宜按照非法經(jīng)營(yíng)罪處理,應(yīng)由相關(guān)主管部門(mén)進(jìn)行處理??梢?jiàn),是否“超范圍、超地域”不是判斷非法經(jīng)營(yíng)罪的要素。假使本案中福建某平臺(tái)及運(yùn)營(yíng)人員行為存在跨地區(qū)的問(wèn)題,也不能認(rèn)定其行為構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。
事實(shí)上,這也是目前許多地方對(duì)類(lèi)似案件的處理狀況。據(jù)《長(zhǎng)江日?qǐng)?bào)》報(bào)道,2011年1月,某網(wǎng)站在未取得“網(wǎng)售彩票牌照”的情況下,經(jīng)銀行轉(zhuǎn)賬或第三方支付平臺(tái)銷(xiāo)售彩票,銷(xiāo)售額達(dá)4.15億余元,3股東獲利1700萬(wàn)余元。2013年5月,警方以涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪將本案移送審查起訴。
最終,檢方作出了不起訴決定。理由是認(rèn)同了代理律師的意見(jiàn):本案中,該企業(yè)銷(xiāo)售的彩票全為國(guó)家發(fā)行的正規(guī)彩票,雖未依照《互聯(lián)網(wǎng)銷(xiāo)售彩票管理暫行辦法》取得網(wǎng)售彩票牌照,但該行為只違反國(guó)家部委的有關(guān)規(guī)章,卻不構(gòu)成犯罪。
2013年8月,《檢察日?qǐng)?bào)》刊發(fā)文章稱《未經(jīng)委托在網(wǎng)上銷(xiāo)售彩票不宜定罪》,其中明確提出,彩票代銷(xiāo)者的轉(zhuǎn)代銷(xiāo)行為并沒(méi)有認(rèn)為會(huì)構(gòu)成犯罪,那么對(duì)轉(zhuǎn)代銷(xiāo)者的互聯(lián)網(wǎng)銷(xiāo)售彩票行為更不應(yīng)當(dāng)作為犯罪來(lái)處理。
專家:行政處罰不要?jiǎng)虞m升格為刑事責(zé)任
筆者注意到,近年來(lái),在煙草、彩票等特殊行業(yè),多次出現(xiàn)因觸犯牌照限制而行政處罰被升格為刑事責(zé)任的情況。對(duì)此,有關(guān)專家認(rèn)為,煙草、彩票行業(yè)的牌照限制有一定合理性,但處罰必須嚴(yán)格依法,不能超越行政處罰與刑事責(zé)任的邊界。
據(jù)《中國(guó)青年報(bào)》報(bào)道,2012年起,廣東男子黃某注冊(cè)了5家淘寶店,輾轉(zhuǎn)批發(fā)煙草,但事實(shí)上,他只持有煙草專賣(mài)的零售資質(zhì),無(wú)權(quán)批發(fā),更不能上網(wǎng)銷(xiāo)售。法院終審認(rèn)定其非法經(jīng)營(yíng)罪,判刑5年。
2017年7月,韶關(guān)中院再審改判黃某無(wú)罪,該院認(rèn)為,對(duì)于黃某通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)批發(fā)銷(xiāo)售香煙的行為是否屬于超范圍和地域經(jīng)營(yíng),應(yīng)由相關(guān)主管部門(mén)進(jìn)行認(rèn)定和處理。也就是說(shuō),不宜追究刑事責(zé)任。
對(duì)于此類(lèi)案件,《檢察日?qǐng)?bào)》刊文評(píng)論,認(rèn)為法律和司法解釋意在保護(hù)煙草制品的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度,而一些當(dāng)事人持有煙草專賣(mài)零售許可證,屬于合法的經(jīng)營(yíng)主體,所進(jìn)煙草制品也系從煙草專賣(mài)部門(mén)正常渠道流出,沒(méi)造成國(guó)家稅收流失,只是沒(méi)有完全按照正常渠道進(jìn)貨,應(yīng)予行政處罰。
行業(yè)人士指出,一些地方對(duì)彩票行業(yè)的“過(guò)分保護(hù)”,動(dòng)輒上升為刑事案件,有時(shí)是因?yàn)閷?duì)法條理解不到位,有時(shí)則是出于壟斷利益考量。以互聯(lián)網(wǎng)銷(xiāo)售彩票為例,有媒體評(píng)論稱,這種方式迅速打破了原有的利益鏈條,開(kāi)網(wǎng)售業(yè)務(wù)的地方彩票中心彩票銷(xiāo)量會(huì)大幅上升,其他一些地方彩票中心原有的公益金收入隨之減少,導(dǎo)致雙方利益失衡。
但這種博弈,不該由市場(chǎng)主體買(mǎi)單,更不該由提供技術(shù)服務(wù)、努力推動(dòng)合規(guī)流程的個(gè)人買(mǎi)單。畢竟,刑法保護(hù)的只應(yīng)是社會(huì)秩序,而不該是特殊利益。( 陳景云)