鳳凰網(wǎng)財經訊5月30日，人民銀行合肥支行披露的罰單顯示，徽商銀行違反反洗錢相關規(guī)定，被罰款431.33萬元。具體違法行為如下：

1.未按規(guī)定開展持續(xù)的客戶身份識別；

2.未按規(guī)定開展重新的客戶身份識別；

【資料圖】

3.未按規(guī)定開展客戶風險等級劃分工作；

4.未按規(guī)定對高風險客戶采取強化盡職調查；

5.未按規(guī)定對異常交易進行人工分析、識別，排除理由不合理，或可疑交易報告理由不完整；

6.為身份不明的客戶提供服務。

時任徽商銀行公司銀行部副總經理劉俊對徽商銀行未按規(guī)定對3戶非自然人客戶開展客戶身份持續(xù)識別等3項違法違規(guī)行為負責，被罰款2.73萬元。

時任徽商銀行零售銀行部副總經理陳軍對徽商銀行未按規(guī)定對19戶自然人客戶開展客戶身份持續(xù)識別等等3項違法違規(guī)行為負責，被罰款3萬元。

時任徽商銀行合規(guī)部總經理助理朱佳對徽商銀行未按規(guī)定開展客戶風險等級劃分工作等3項違法違規(guī)行為負責，被罰款3萬元。

時任徽商銀行運營管理部資深經理劉麗群對徽商銀行為身份不明的客戶提供服務違法違規(guī)行為負責，被罰款1萬元。

上述反洗錢規(guī)定出處：《金融機構反洗錢規(guī)定》

第九條　金融機構應當按照規(guī)定建立和實施客戶身份識別制度。

第十一條　金融機構應當按照規(guī)定向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告人民幣、外幣大額交易和可疑交易。