鳳凰網(wǎng)財經(jīng)訊5月29至30日期間，根據(jù)銀保監(jiān)會公布的罰單顯示，云南及其屬地監(jiān)管局共披露15張罰單，云南賓川農(nóng)商行等8家銀行合計被罰400萬元，7名責任人被罰。

(資料圖)

云南賓川農(nóng)商行因關(guān)聯(lián)交易管理不審慎等3項違規(guī)被罰款90萬元，具體違規(guī)事項如下：

1.向未竣工驗收的商業(yè)用房發(fā)放按揭貸款；

2.關(guān)聯(lián)交易管理不審慎；

3.員工行為管理不到位，員工與客戶發(fā)生非正常資金往來。

時任賓川農(nóng)商行營業(yè)部總經(jīng)理張青對賓川農(nóng)商行“員工行為管理不到位，員工與客戶發(fā)生非正常資金往來”的違法違規(guī)行為負有管理責任，被予以警告。

云南劍川農(nóng)商行因入股資金來源審查不到位等2項違規(guī)被罰款65萬元，具體違規(guī)事項如下：

1.入股資金來源審查不到位，部分股東以非自有資金入股；

2.員工行為管理不到位，員工與客戶發(fā)生非正常資金往來。

時任云南劍川農(nóng)商行監(jiān)事長楊云仲對云南劍川農(nóng)商行“員工行為管理不到位，員工與客戶發(fā)生非正常資金往來”的違法違規(guī)行為負有領(lǐng)導責任，被予以警告。

時任云南劍川農(nóng)商行彌沙支行副行長（主持工作）文學華對云南劍川農(nóng)商行彌沙支行“員工行為管理不到位、員工與客戶發(fā)生非正常資金往來”的違法違規(guī)行為負有直接責任及管理責任，被予以警告。

時任云南劍川農(nóng)商行彌沙支行客戶經(jīng)理段金城對云南劍川農(nóng)商行彌沙支行“與客戶發(fā)生非正常資金往來”的違法違規(guī)行為負有直接責任，被予以警告。

時任云南劍川農(nóng)商行馬登支行副行長（主持工作）李麗鵬對云南劍川農(nóng)商行馬登支行“員工行為管理不到位、員工與客戶發(fā)生非正常資金往來”的違法違規(guī)行為負有直接責任及管理責任，被予以警告。

云南鶴慶農(nóng)商行因向未竣工驗收的商業(yè)用房發(fā)放按揭貸款等2項違規(guī)被罰款60萬元，具體違規(guī)事項如下：

1.向未竣工驗收的商業(yè)用房發(fā)放按揭貸款；

2.員工行為管理不到位，員工與客戶發(fā)生非正常資金往來。

時任鶴慶農(nóng)商行辛屯支行行長李沛林，對鶴慶農(nóng)商行辛屯支行“員工行為管理不到位，員工與客戶發(fā)生非正常資金往來”的違法違規(guī)行為負有管理責任，被予以警告。

曲靖市沾益區(qū)農(nóng)村信用合作聯(lián)社因重組貸款風險分類不準確等2項違規(guī)被罰款60萬元，具體違規(guī)事項如下：

1．重組貸款風險分類不準確；

2．貸款支付管理與控制不到位，個人貸款資金被挪用于投資。

云南紅塔銀行昭通分行因違規(guī)發(fā)放用途不真實貸款被罰款40萬元。

時任云南紅塔銀行昭通分行行長劉懿萱對云南紅塔銀行昭通分行“違規(guī)發(fā)放用途不真實貸款”負直接管理責任，被予以警告。

云南巍山農(nóng)商行因委托貸款資金來源審查不到位，未發(fā)現(xiàn)委托貸款資金來源于債務(wù)性資金被罰款30萬元。

云南綠春農(nóng)商行因員工異常行為管理不到位，員工出借資金給客戶使用，被罰款30萬元。

云南元陽農(nóng)商行因信貸資金流向缺乏有效管控，資金被挪用于限制性領(lǐng)域，被罰款25萬元。