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近期,市場對內地居民港美股開戶的監(jiān)管關注非常多,經財聯(lián)社記者深入研究并與監(jiān)管方面溝通,了解到三方面情況: 一是從規(guī)范整治對象來看,監(jiān)管部門按照“有效遏制增量,有序化解存量”的思路,對境外機構在境內沒有持牌的情況下非法開展跨境證券業(yè)務予以規(guī)范整改,這在證監(jiān)會2022年12月30日發(fā)布的推進富途控股、老虎證券非法跨境展業(yè)整治工作新聞稿中已經明確,今年1月最新發(fā)布的《經紀業(yè)務管理辦法》中也明確了監(jiān)管要求。
二是在增量和存量業(yè)務處理上,記者深入研究了相關監(jiān)管規(guī)定后發(fā)現(xiàn),相關要求是統(tǒng)一和明確的,即區(qū)分存量和增量。禁止境外機構非法招攬境內投資者及發(fā)展境內新的客戶、開立新賬戶;對存量業(yè)務,繼續(xù)通過原境外機構開展交易,即存量投資者的交易不受影響,但增量資金應當符合有關要求。個別港股券商在操作上提出暫停存量業(yè)務等做法,并非監(jiān)管所要求的。
三是在具體業(yè)務操作上,有媒體報道不同券商的處理方式不盡一致。例如,華泰證券、海通證券、興業(yè)證券等證券公司業(yè)務端繼續(xù)接受內地居民開戶。經核實,相關信息不屬實。絕大部分證券公司已經理解了監(jiān)管要求,從系統(tǒng)和實際操作層面暫停了新增開戶。個別證券公司還向記者表示,因系統(tǒng)改造進度存在一些時滯,但各家的標準是統(tǒng)一的,監(jiān)管提出的要求也是一致的。(記者 林堅)