因?qū)嵖厝诉`規(guī)干預基金經(jīng)營活動、通過基金公司旗下產(chǎn)品參與上市公司保底定增，九泰基金旗下基金產(chǎn)品所涉保底事項補償款匯至股東等行為，九泰基金實控人吳剛、以及九泰基金時任董事長吳強、總經(jīng)理盧偉忠、副總經(jīng)理吳祖堯被處罰。

2016年至2017年期間，實控人吳剛干預九泰基金投資活動，通過九泰久利參與五家上市公司保底定增，并且利用基金財務為非基金持有人牟取利益的行為，被證監(jiān)會立案，并處100萬元的罰款，同時對吳剛采取證券市場5年禁入措施。

九泰基金稱，公司三名高管已離職。其中，吳強自2020年2月7日起不再擔任九泰基金董事長，盧偉忠自2021年11月11日起不再擔任公司總經(jīng)理，吳祖堯自2021年11月24日起不再擔任公司副總經(jīng)理。

(資料圖)

參與多家上市公司保底定增

12月1日晚間，上市公司九鼎投資發(fā)布公告稱，九鼎投資實控人、時任公司董事吳剛收到中國證監(jiān)會行政處罰及市場禁入事先告知書。吳剛因違規(guī)干預九泰基金經(jīng)營活動，被責令整改，處100萬元罰款，同時被采取證券市場5年禁入措施。

九泰基金成立于2014年7月，股東為昆吾九鼎投資管理有限公司、拉薩昆吾九鼎產(chǎn)業(yè)柚子管理有限公司、同創(chuàng)九鼎投資管理集團股份有限公司和九州證券股份有限公司，分別持股26%、25%、25%、24%。

吳剛系九州證券、九泰基金、九鼎投資實控人。九泰基金作為基金管理人，于2016年成立九泰久利靈活配置混合型證券投資基金(以下簡稱九泰久利)。

2016年12月，時為廈門三維絲環(huán)保股份有限公司(現(xiàn)名中創(chuàng)環(huán)保，以下簡稱三維絲)實控人羅祥波經(jīng)與吳剛商談后，出具簽字的《承諾函》，希望九鼎投資或其下屬企業(yè)、基金買入三維絲股票不超過3000萬股，并承諾投資年化收益率(復利)不低于12%，不足部分以現(xiàn)金方式補償。

吳剛將事情告知九泰基金董事長吳強，吳強告知九泰基金總經(jīng)理盧偉忠考慮交易“三維絲”。此后，于2017年2月至4月期間，九泰久利陸續(xù)買入“三維絲”397.07萬股。截至證監(jiān)會調(diào)查時，九泰基金投資“三維絲”出現(xiàn)虧損，未收到補償款。

2017年，九泰基金董事長吳強與九泰基金擬投資企業(yè)簽署收益保證協(xié)議，吳強先后與億利潔能、正業(yè)科技、恒信移動、金貴銀業(yè)、金固股份五家上市公司的實控人或股東簽署涉及收益保證的協(xié)議，協(xié)議受益人并非九泰久利基金份額持有人。

而九泰基金作為九泰久利基金管理人，利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的人牟取利益。

此外，吳剛稱九州證券曾向其匯報急需補充流動性資金，所以決定讓九州證券盡快收回對九泰久利的投資，啟動九泰久利清算程序。之后，相關人員建立“九泰久利變現(xiàn)”，后續(xù)主要討論九泰久利清算事宜。

九泰久利于2018年10月啟動清算程序，2019年9月26日基金合同正式終止，九泰基金參與五家上市公司的非公開發(fā)行股份的投資均出現(xiàn)了虧損。在此期間九泰久利未向基金份額持有人披露前述保底事項，基金清算財產(chǎn)也未包括補償款項。截至調(diào)查時，五家上市公司股東(其中三家上市公司股東實際支付)合計支付補償款2.24億元，經(jīng)九州證券確認，補償款項已全部匯入九州證券銀行賬戶。

以上事實，有微信記錄、相關協(xié)議、情況說明、企業(yè)工商登記資料、相關人員詢問筆錄、股票交易記錄等證據(jù)證明。

九泰基金三位高管被罰

證監(jiān)會認為，吳剛作為九泰基金實控人、九泰基金董事，干預基金運營活動，授意九泰基金通過九泰久利買入“三維絲”，并指示九泰基金對九泰久利啟動清算程序，其行為涉嫌違反法律規(guī)定。

九泰基金作為九泰久利基金管理人，通過九泰久利參與五家上市公司保底定增，利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的人牟取利益，其行為涉嫌違反法律規(guī)定。而吳強作為九泰基金時任董事長，與相關方簽署保底協(xié)議，明確指定九泰基金或九泰久利作為第三方參與保底定增，系九泰基金上述違法行為的直接負責的主管人員。盧偉忠作為九泰基金時任總經(jīng)理及法定代表人，吳祖堯作為九泰基金時任分管投資、研究業(yè)務的副總經(jīng)理，系九泰基金上述違法行為的其他直接責任人員。

因此，證監(jiān)會擬決定，對吳剛干預基金經(jīng)營活動，授意九泰基金通過九泰久利買入“三維絲”、指示九泰基金對九泰久利啟動清算程序的行為，責令改正，并處100萬元的罰款。同時對吳剛采取證券市場5年禁入措施。

對九泰基金管理有限公司通過九泰久利參與五家上市公司保底定增，利用基金財務為基金份額持有人以外的人牟取利益的行為，責令九泰基金管理有限公司改正，并處100萬元的罰款。對直接負責的主管人員吳強、盧偉忠、吳祖堯給予警告，并分別暫停基金從業(yè)資格36個月、24個月、12個月，并處30萬元、20萬元、10萬元的罰款。

九泰基金表示，該公司已收到處罰告知書，三名相關人員已離職。公司誠懇接受監(jiān)管處罰并高度重視，在監(jiān)管部門的指導下，做好風險化解工作，與股東進行全面業(yè)務及風險隔離，對各項問題進行了全面梳理。公司將主動與監(jiān)管部門溝通，積極落實各項整改措施，充分保障基金持有人利益。公司亦將持續(xù)提高規(guī)范公司運作水平，嚴格遵守相關法律規(guī)定，切實維護廣大投資者利益。