宏信證券領(lǐng)本月第二張罰單，也是年內(nèi)第三次因內(nèi)控問(wèn)題被罰！

(資料圖片僅供參考)

11月29日，四川證監(jiān)局公告，對(duì)宏信證券有限責(zé)任公司采取出具警示函措施。經(jīng)監(jiān)管部門調(diào)查，發(fā)現(xiàn)宏信證券存在債券承銷業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，個(gè)別項(xiàng)目盡職調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)揭示不充分；受托管理責(zé)任履行不到位，個(gè)別項(xiàng)目主營(yíng)業(yè)務(wù)募集資金使用情況核查不足等問(wèn)題。

宏信證券上述行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第113號(hào)）第七條、第五十二條，《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》（證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕6號(hào)）第三條、第七十二條的規(guī)定，按照《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條的規(guī)定，四川證監(jiān)局決定宏信證券采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

此外，四川證監(jiān)局表示，宏信證券應(yīng)在收到本決定書之日起30日內(nèi)提交整改報(bào)告，并將持續(xù)關(guān)注相關(guān)事項(xiàng)整改落實(shí)情況。

年內(nèi)因合規(guī)問(wèn)題三次被罰

通過(guò)查閱證四川證監(jiān)局官網(wǎng)，記者發(fā)現(xiàn)此前宏信證券已經(jīng)因同樣的問(wèn)題被罰兩次。

今年年初，四川證監(jiān)局發(fā)布對(duì)宏信證券采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定，因監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)宏信證券存在以下違規(guī)行為：一是風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)未覆蓋操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，且對(duì)其他各類風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)未集成在一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)中；二是風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)有效性不足，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)存在未處理的預(yù)警信息，公司也未及時(shí)對(duì)預(yù)警閾值進(jìn)行評(píng)估和完善；三是壓力測(cè)試機(jī)制有待健全，未進(jìn)行多情景設(shè)置；四是公司風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系中未包含風(fēng)險(xiǎn)容忍度，未實(shí)現(xiàn)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要風(fēng)控指標(biāo)的逐日監(jiān)控。

四川證監(jiān)局指出，上述行為反映出宏信證券信息技術(shù)系統(tǒng)保障不足，全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系不完備，違反了相關(guān)規(guī)定，責(zé)令宏信證券改正，并要求其收到本決定書之日起90日內(nèi)，就上述事項(xiàng)整改落實(shí)情況提交書面報(bào)告。

因整改不及預(yù)期，四川證監(jiān)局于11月8日就內(nèi)控問(wèn)題再次對(duì)宏信證券進(jìn)行處罰，責(zé)令其增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)。

經(jīng)監(jiān)管部門調(diào)查，宏信證券存在以下問(wèn)題：一是公司控股股東、第八大股東、實(shí)際控制人存在不符合《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第183號(hào)）有關(guān)要求的情況。二是“三會(huì)一層”存在運(yùn)作不規(guī)范的情形。三是部分關(guān)聯(lián)方認(rèn)定和管理不到位。四是公司內(nèi)部控制、合規(guī)管理有效性不足，薪酬管理及績(jī)效考核制度不健全且執(zhí)行不到位。

依據(jù)相關(guān)規(guī)定，四川證監(jiān)局決定對(duì)宏信證券采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告的措施，并要求宏信證券應(yīng)自本措施決定作出之日起至股東風(fēng)險(xiǎn)化解，每3個(gè)月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在合規(guī)檢查結(jié)束10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送檢查報(bào)告。

此外，四川證監(jiān)局要求宏信證券應(yīng)當(dāng)采取有效措施進(jìn)行整改，完善內(nèi)部管理，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制，提升合規(guī)內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理水平。

控股股東陷入兌付危機(jī)

據(jù)官網(wǎng)顯示，宏信證券有限責(zé)任公司前身為和興證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司，于2001年8月經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)由四川省的6家信托投資機(jī)構(gòu)剝離證券資產(chǎn)合并成立。2012年11月，經(jīng)四川省工商行政管理局核準(zhǔn)，公司名稱更名為宏信證券有限責(zé)任公司。

根據(jù)2021年報(bào)，宏信證券全年累計(jì)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入6.73億元，同比下降8.10%；凈利潤(rùn)為0.94億元，同比下降15.01%。截至2021年末，宏信證券總資產(chǎn)88.16億元，較上年末下降3.08%；凈資產(chǎn)23.96億元，較上年末增長(zhǎng)1.40%。

公司現(xiàn)有股東12家，公司前三大股東分別為：四川信托有限公司（占總股本的60.376%）、涼山州發(fā)展（控股）集團(tuán)（占9.589%）、南充市國(guó)投（占6.705%）。

宏信證券內(nèi)控問(wèn)題遲遲未解決，與大股東四川信托此前的風(fēng)波不無(wú)關(guān)系，四川證監(jiān)局此前也是著重指出，公司控股股東、第八大股東、實(shí)控人存在不符合《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》的情況。

天眼查顯示，宏信證券的大股東和實(shí)控人為四川信托，第八大股東是四川宏達(dá)（集團(tuán)）有限公司，合計(jì)控股比例達(dá)63.096%。除了均為民營(yíng)企業(yè)外，這兩家公司實(shí)控人都是劉滄龍。

2020年5月，四川信托忽然暴雷，多只TOT產(chǎn)品無(wú)法正常兌付，雖然四川信托后來(lái)采取多種方式進(jìn)行了“自救”，但未能度過(guò)危機(jī)，兌付風(fēng)險(xiǎn)仍然在持續(xù)發(fā)酵中。

2021年6月，宏達(dá)股份公告稱，實(shí)控人劉滄龍因涉嫌背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪，被成都市公安局采取刑事拘留措施。2022年3月，四川銀保監(jiān)局再對(duì)四川信托實(shí)控人劉滄龍及原董事長(zhǎng)、總裁、副總裁等17人開出罰單，罰款金額合計(jì)785萬(wàn)元。其中，劉滄龍被禁止從事銀行業(yè)工作10年。

四川信托也曾經(jīng)嘗試通過(guò)賣出宏信證券股權(quán)來(lái)回收資金，但該事項(xiàng)至今仍未落地。