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11月25日，今年初，證監(jiān)會(huì)組織對(duì)8家證券公司投行內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)情況開(kāi)展了專項(xiàng)檢查。針對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，證監(jiān)會(huì)堅(jiān)持“全鏈條監(jiān)管、穿透式問(wèn)責(zé)”和機(jī)構(gòu)、人員“雙罰”的原則，同時(shí)根據(jù)問(wèn)題的輕重，分類(lèi)采取措施：對(duì)違規(guī)問(wèn)題多、情節(jié)嚴(yán)重的華金證券，采取責(zé)令改正、暫停保薦和公司債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)3個(gè)月的行政監(jiān)管措施，要求公司立即全面整改，著力加強(qiáng)投行管控。對(duì)違規(guī)問(wèn)題多、情節(jié)嚴(yán)重，且涉及個(gè)案違法的華龍證券，綜合采取行政處罰、監(jiān)管談話等措施，要求公司全面整改，切實(shí)吸取教訓(xùn)。對(duì)違規(guī)情節(jié)相對(duì)較輕的民生證券、國(guó)泰君安證券、聯(lián)儲(chǔ)證券、華安證券、招商證券5家公司分別采取了責(zé)令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施，要求針對(duì)性解決內(nèi)控短板問(wèn)題。對(duì)存在輕微問(wèn)題的證券公司，予以監(jiān)管關(guān)注和提示。下一步，我會(huì)將常態(tài)化開(kāi)展投行內(nèi)控現(xiàn)場(chǎng)檢查，從“帶病申報(bào)”、“一查就撤”、執(zhí)業(yè)質(zhì)量存在嚴(yán)重缺陷等典型問(wèn)題入手，重點(diǎn)檢查投行內(nèi)控制度是否健全、運(yùn)行是否有效、人員及保障是否到位等，促進(jìn)保薦機(jī)構(gòu)真正發(fā)揮“看門(mén)人”功能，為注冊(cè)制行穩(wěn)致遠(yuǎn)夯實(shí)基礎(chǔ)。