事涉“合同詐騙”，一起2019年民生證券分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)任人的處罰，時(shí)至今日仍余波未了，營業(yè)部也遭牽連。

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10月26日，天津證監(jiān)局公布一則對民生證券天津多倫道證券營業(yè)部警示函，該營業(yè)部兩大違規(guī)事由被提及，一是人員管理不到位，即原營業(yè)部負(fù)責(zé)人因涉嫌合同詐騙罪被司法部門采取強(qiáng)制措施，現(xiàn)人民法院已作出一審判決；二是內(nèi)部控制不完善，非本公司人員長期在營業(yè)部從事記錄考勤和會(huì)議紀(jì)要等工作。

圖為《關(guān)于對民生證券股份有限公司天津多倫道證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定》內(nèi)文

值得注意的是，就在前一天，天津證監(jiān)局也更新了一則2019年的罰單，被罰對象正指向上述營業(yè)部的相關(guān)負(fù)責(zé)人魏方。因涉嫌實(shí)施合同詐騙被采取刑事強(qiáng)制措施，天津證監(jiān)局對魏方采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

圖為《關(guān)于對魏方采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選措施的決定》內(nèi)文

圖為天津證監(jiān)局于10月24日披露了行政監(jiān)管措施決定

民生證券原營業(yè)部負(fù)責(zé)人涉合同詐騙案

10月24日和26日，天津證監(jiān)局接連開出兩張罰單，一張是關(guān)于魏方的證券市場禁入，另一張則開給了民生證券天津多倫道營業(yè)部。

財(cái)聯(lián)社記者注意到，魏方原就職單位正是民生證券，并任天津福安大街營業(yè)部（已更名為多倫道營業(yè)部）負(fù)責(zé)人，從對魏方本人的罰單落款時(shí)間（2019年5月15日）來看，已是一樁舊案。早在2019年5月，天津證監(jiān)局已公告披露上述案件。公告稱，民生證券天津營業(yè)部總經(jīng)理魏方，因涉嫌實(shí)施合同詐騙，被采取刑事強(qiáng)制措施。

天津證監(jiān)局26日最新罰單也顯示，當(dāng)事人魏方已因涉嫌實(shí)施合同詐騙被采取刑事強(qiáng)制措施，現(xiàn)人民法院也作出一審判決。結(jié)合此前罰單來看，魏方主要存在兩宗“罪”：

一是作為證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員及證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人期間,魏方以投資國債回購名義，與投資人簽署魏方偽造的“固定收益業(yè)務(wù)協(xié)議”，以本人銀行賬戶收取投資人資金，借他人證券賬戶使用投資人資金進(jìn)行證券交易；

二是在申請證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人資格時(shí)，魏方提供虛假信息，隱瞞上述重大事項(xiàng)未報(bào)告。

偽造合同、以本人銀行賬戶收取投資人資金并用投資人資金違規(guī)炒股，據(jù)此，天津證監(jiān)局認(rèn)定魏方為不適當(dāng)人選，不得擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等職務(wù)或?qū)嶋H履行上述職責(zé)。

據(jù)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)，2011年9月，魏方獲批成為民生證券券商分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，后于2017年11月卸任，目前已無法在中證協(xié)官網(wǎng)查詢到魏方的相關(guān)執(zhí)業(yè)信息。結(jié)合此前媒體報(bào)道，魏方已于2018年10月12日投案自首，微博和貼吧至今仍存在部分投資者對魏方上述行為的聲討。

魏方于2011年獲批成為券商分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

另據(jù)天眼查APP，魏方所在分支機(jī)構(gòu)為民生證券天津福安大街營業(yè)部，2020年3月更名為多倫道營業(yè)部。記者注意到，該營業(yè)部近5年來曾經(jīng)歷過兩輪負(fù)責(zé)人的變更，2017年11月，魏方卸任，該營業(yè)部負(fù)責(zé)人更換為馮詣深；2022年2月，該營業(yè)部負(fù)責(zé)人再次變更為劉洋。

此前曾涉3億元“蘿卜章”案件

事實(shí)上，這并非民生證券首次因分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人合同詐騙被監(jiān)管處罰。

2014年9月起，民生證券太原長風(fēng)街營業(yè)部原總經(jīng)理許靜曾涉嫌偽造公司印章，制造了一起震驚全國的“蘿卜章”詐騙案，涉及詐騙金額超3億元。2017年8月，山西省高院作出《刑事裁定書》，被告人許靜因騙取他人財(cái)物、私刻公章、偽造合同等行為，被判處無期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)。

證監(jiān)會(huì)對公司的處罰中提到，民生證券太原長風(fēng)街營業(yè)部原總經(jīng)理涉嫌虛構(gòu)新三板投資基金詐騙投資者，持續(xù)時(shí)間長、涉及金額大，已被公安機(jī)關(guān)采取刑事強(qiáng)制措施，后果嚴(yán)重，影響惡劣。雖未發(fā)現(xiàn)民生證券參與有關(guān)詐騙活動(dòng)，但民生證券存在營業(yè)部負(fù)責(zé)人把關(guān)不嚴(yán)、監(jiān)督機(jī)制失效等問題，反映出民生證券內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂。

2016年1月，證監(jiān)會(huì)對民生證券開出處罰，責(zé)令該公司暫停新開證券賬戶六個(gè)月，暫停期間民生證券不得新增經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部請山西證監(jiān)局對民生證券太原長風(fēng)街證券營業(yè)部采取責(zé)令限期改正并責(zé)令暫停新開證券賬戶一年的監(jiān)管措施。

屢見證券從業(yè)者“合同詐騙案”

證券從業(yè)人員廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控工作一直備受監(jiān)管重視，但從過往案例來看，從業(yè)人員因“合同詐騙”嚴(yán)重違反廉潔從業(yè)規(guī)定的情形屢屢發(fā)生，有的甚至構(gòu)成犯罪被依法判刑。

2021年2月，中國裁判文書網(wǎng)公布的一份刑事裁判文書顯示，財(cái)通證券一名經(jīng)紀(jì)人陳某飛多年前曾通過虛設(shè)合同、偽造公章等方式成功騙取“朋友”385萬元資金。2019年8月，陳某飛被刑事拘留，并最終被法院以詐騙罪為由判處12年4個(gè)月有期徒刑，并處罰金12萬元。

2021年1月，證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部向各券商、基金公司下發(fā)的《機(jī)構(gòu)監(jiān)管情況通報(bào)》也曾提及某券商員工因“合同詐騙罪”被判刑的案例。2018 年 6 月，上海證監(jiān)局對S證券在某小額貸款資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃項(xiàng)目中的履職情況進(jìn)行現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)，S證券時(shí)任員工張某等人偽造公章出具擔(dān)保函，私下收受原始權(quán)益人“擔(dān)保費(fèi)”310 萬元。2019 年12月，張某因犯“合同詐騙罪”被判處有期徒刑11年，剝奪政治權(quán)利3年，并處罰金人民幣20萬元，責(zé)令退賠違法所得。

同樣在2021年1月，中國裁判文書網(wǎng)公布一則刑事裁定書顯示，2014年年中，四家江西小貸公司與宏源證券(后更名為申萬宏源證券)洽談資產(chǎn)證券化合作項(xiàng)目。2015年6月，作為該專項(xiàng)計(jì)劃的主要負(fù)責(zé)人，張某煒向申萬宏源證券及江西小貸公司虛構(gòu)擔(dān)保事實(shí)，并提供偽造的擔(dān)保函。以此為由，張某煒騙取四家江西小貸公司共計(jì)310萬元擔(dān)保費(fèi)并匯至其指定賬戶。2019年，上海市徐匯區(qū)法院審理認(rèn)定張某煒構(gòu)成“合同詐騙罪”，依照刑法規(guī)定，對其判處有期徒刑11年，剝奪政治權(quán)利3年，并處罰金20萬元；違法所得責(zé)令予以退賠。

2020年9月，中國裁判文書網(wǎng)公布了一則券商員工合同詐騙案的二審刑事判決書。聯(lián)訊證券（現(xiàn)為粵開證券）原客戶經(jīng)理錢某因合同詐騙罪、偽造公司印章罪，被法院判處8年有期徒刑，并罰款10.3萬元。