中信建投證券旗下一家營業(yè)部出現(xiàn)合規(guī)問題，營業(yè)部及其員工開警示函。

9月15日，廣東證監(jiān)局向中信建投證券下發(fā)了兩份行政監(jiān)管措施決定，分別對中信建投證券清遠(yuǎn)清新大道證券營業(yè)部及一位從業(yè)人員采取出具警示函措施。

行政監(jiān)管決定書中提到，該證券營業(yè)部存在以下問題：一是該營業(yè)部員工從業(yè)期間存在利用他人證券賬戶買賣股票、私下接受客戶委托買賣股票、替客戶辦理證券認(rèn)購交易等行為，營業(yè)部未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)并核查相關(guān)情況。

(資料圖)

二是該營業(yè)部員工曾向營業(yè)部報(bào)備的手機(jī)號碼出現(xiàn)多客戶同源委托情形，營業(yè)部未能實(shí)時(shí)監(jiān)測和預(yù)警，對明顯異常的情況未保持審慎，對暴露的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)未采取足夠措施。

廣東證監(jiān)局指出，上述行為反映了該營業(yè)部合規(guī)管理不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條和《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十七條的有關(guān)規(guī)定；劉某某的上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十條第一款及《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十二條第一項(xiàng)相關(guān)規(guī)定。

天眼查顯示，中信建投證券清遠(yuǎn)清新大道證券營業(yè)部成立于2011年，位于廣東省清遠(yuǎn)市，是一家以從事資本市場服務(wù)為主的企業(yè)，總公司為中信建投證券。

上述違規(guī)行為，對于很多券商營業(yè)部來說，并不陌生，代多個客戶下單的原因很多，有的是因?yàn)榭蛻艚?jīng)理接受了多位客戶的委托，全權(quán)操作客戶賬戶；也有的更早的原因，是較早存在的“拖拉機(jī)賬戶”，不過，賬戶清理工作多年，這些現(xiàn)象已不多見。

而中信建投營業(yè)部員工以報(bào)備手機(jī)為多個客戶下單，確著實(shí)是個粗心的低級錯誤。

今年來另有公司主體及分公司遭罰

今年來，中信建投證券已被監(jiān)管數(shù)次處罰，涉及分公司或總公司。

8月19日，云南證監(jiān)局對中信建投云南分公司出具警示函，因該公司向云南證監(jiān)局報(bào)送的材料存在不準(zhǔn)確、不完整的情況。

云南證監(jiān)局要求，中信建投云南分公司應(yīng)當(dāng)在收到本決定之日起，開展全面整改工作，按照相關(guān)法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定的要求強(qiáng)化合規(guī)管理，完善內(nèi)部控制體系，并于30日內(nèi)向證監(jiān)局提交書面報(bào)告。

對中信建投證券更高層級的處罰發(fā)生在今年6月份。6月2日，證監(jiān)會發(fā)布對中信建投證券采取出具警示函措施的決定。

經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)中信建投證券1筆場外期權(quán)合約股票指數(shù)掛鉤標(biāo)的超出規(guī)定范圍，違反了《證券公司場外期權(quán)業(yè)務(wù)管理辦法》第十七條的規(guī)定。

證監(jiān)會指出，上述問題反映出公司合規(guī)管理不到位。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條、第三十二條的規(guī)定，證監(jiān)會決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)凈收入增逾一成

中信建投證券此次被罰內(nèi)容涉及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。今年上半年，公司整體表現(xiàn)不佳，但經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)表現(xiàn)較好。

2022年報(bào)年報(bào)顯示，今年上半年，公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入144.23億元，同比增17.01%；歸母凈利潤43.75億元，同比下滑3.40%。上半年凈利潤行業(yè)排名第5名，排名在其前的券商分別是中信證券、國泰君安、華泰證券、海通證券。

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面，今年上半年，公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)凈收入為34.81億元，同比增13.83%。

具體來看，2022年上半年，公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)凈收入26.85億元，市場份額4.06%，位居行業(yè)第7名；代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入（含席位）22.17億元，市場份額3.80%，位居行業(yè)第9名。

公司代銷標(biāo)準(zhǔn)化金融產(chǎn)品804.69億元，代銷金融產(chǎn)品凈收入4.68億元，市場份額6.05%，位居行業(yè)第7名。公司股票和混合公募基金保有量706億元、非貨幣公募基金保有量764億元，均位居行業(yè)第4名。

公司托管證券市值6.40萬億元，市場份額9.39%，位居行業(yè)第2名。A股客戶資金賬戶數(shù)1093萬戶，市場份額3.44%，位居行業(yè)第11名。移動交易客戶端“蜻蜓點(diǎn)金”APP客戶月均活躍數(shù)位居行業(yè)第7名。