首次券商投資者教育工作評估結(jié)果今日出爐。

(相關(guān)資料圖)

據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會7月27日消息，協(xié)會、上海證券交易所、深圳證券交易所、全國股轉(zhuǎn)公司（以下簡稱“四家單位”）于今年3月聯(lián)合啟動了首次證券公司投資者教育評估工作。102家具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的證券公司參與了評估，最終共評出A等次公司30家，B等次公司41家。

中國證券報記者從券商處獨家獲悉，此次被評為A等次的券商包括安信證券、渤海證券、東北證券等30家，而中信證券、中金公司等頭部券商卻“缺席”A等次。

根據(jù)協(xié)會此前發(fā)布的《證券公司投資者教育工作評估指南》，評估券商投教工作主要包括券商落實投資者教育工作基本要求的情況等四方面內(nèi)容，根據(jù)評估計分由高至低評估結(jié)果分為A、B、C、D四個等次。

安信、渤海等30家券商獲評A類

部分頭部券商缺席

中國證券報記者獨家獲悉，協(xié)會今日向行業(yè)內(nèi)部通報了在首次證券公司投資者教育工作評估中被評為A等次公司名單，其他等次定向告知公司。經(jīng)過自評、復(fù)評、復(fù)核等評估程序，最終共評出A等次公司30家，B等次公司41家，占參評公司總數(shù)的近70%。

具體來看，被評為A等次的券商（按拼音首字母排序，排名不分先后）包括安信證券、渤海證券、東北證券、東方財富證券、東莞證券、方正證券、國聯(lián)證券、國融證券、國泰君安證券、國信證券、國元證券、海通證券、恒泰證券、華安證券、華福證券、華泰證券、南京證券、山西證券、申萬宏源證券、天風(fēng)證券、西部證券、西南證券、湘財證券、興業(yè)證券、長江證券、招商證券、中國銀河證券、中航證券、中泰證券、中信建投證券。

需要注意的是，中信證券、中金公司、東方證券、光大證券等多家頭部券商此次不在A等次券商行列。2021年凈利潤排名前三十的券商中，此次未能獲評A等次的還有廣發(fā)證券、平安證券、財通證券、東吳證券、國金證券、浙商證券、長城證券、東興證券、華西證券。

數(shù)據(jù)來源： 協(xié)會官網(wǎng)

協(xié)會在結(jié)果告知函中稱，證券公司投資者教育工作評估是為引導(dǎo)證券公司做好投資者教育工作，促進(jìn)公司持續(xù)提升投資者教育工作水平進(jìn)行的綜合性評估，評估結(jié)果不是對證券公司資信狀況及等級的評價，證券公司不得將結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。

評估主要考察四方面內(nèi)容

為推動行業(yè)投教工作規(guī)范有序開展，持續(xù)提升投資者教育服務(wù)水平，更好履行社會責(zé)任，前述四家單位于2021年5月共同發(fā)布了《指南》，明確證券公司投資者教育工作實施年度評估，評估內(nèi)容主要包括四方面：

一是證券公司落實投資者教育工作基本要求的情況，重點關(guān)注投資者教育工作內(nèi)容、工作形式的多樣性、創(chuàng)新性等情況；

二是證券公司建立投資者教育工作管理體系的情況，重點關(guān)注成立投資者教育工作組織、建立工作制度和工作流程、配備工作人員和經(jīng)費投入等情況；

三是證券公司開展日常投資者教育工作的情況，重點關(guān)注制作投資者教育產(chǎn)品、舉辦投資者教育活動、開展投資風(fēng)險提示、公示投訴渠道和處理流程等情況；

四是證券公司參與或配合四家單位開展投資者教育工作的情況，重點關(guān)注證券公司圍繞自律組織及相關(guān)市場重點業(yè)務(wù)、產(chǎn)品或投資者教育工作安排，開展投資者教育宣傳、市場培育或者參與、協(xié)助、承辦投資者教育活動情況。

《指南》明確，證券公司投資者教育工作評估基準(zhǔn)分為100分，上述四方面內(nèi)容單項評估總分分別為10分、20分、40分、30分。根據(jù)證券公司投資者教育工作評估計分由高至低，評估結(jié)果分為A、B、C、D四個等次。其中，A、B、C三個等次比例分別不超過被評估證券公司總數(shù)的30%、40%、30%。

對投資者教育工作評估結(jié)果為A等次的證券公司，四家單位以適當(dāng)?shù)姆绞接枰怨?，并組織相關(guān)證券公司交流，共享投資者教育工作優(yōu)秀經(jīng)驗和做法；對于評估結(jié)果為D等次的證券公司，四家單位將通過組織參加培訓(xùn)等方式對其加強針對性指導(dǎo)，督促其改善投資者教育工作薄弱環(huán)節(jié)。

投教工作取得多方面積極進(jìn)展

協(xié)會表示，《指南》的發(fā)布，對于進(jìn)一步提高證券公司投資者教育工作自律管理水平、提升證券公司開展投資者教育服務(wù)工作的主動性和積極性發(fā)揮了積極作用。經(jīng)過一年的持續(xù)推進(jìn)，證券公司普遍在五個方面取得了積極進(jìn)展。

一是投教體系建設(shè)進(jìn)一步完善，投教工作基礎(chǔ)更加夯實。證券公司普遍成立了由公司前中后臺多部門組成的投資者教育服務(wù)工作小組，在明確內(nèi)部職責(zé)分工的基礎(chǔ)上，建立了內(nèi)部聯(lián)絡(luò)與協(xié)調(diào)機制，確保投教工作能夠有效開展。

二是不斷創(chuàng)新投教工作內(nèi)容與形式，投教服務(wù)方式更加豐富。2021年，證券公司積極創(chuàng)新投教工作形式，利用新媒體渠道推廣傳播投教作品，同時積極探索將投資者教育與黨史教育相結(jié)合，普及紅色金融歷史，傳承紅色金融文化。

三是多維度踐行投資者教育納入國民教育，助力金融人才培養(yǎng)。2021年，證券公司充分發(fā)揮自身優(yōu)勢，與高校在教材、課程與活動開發(fā)、行業(yè)人才培養(yǎng)、專業(yè)合作共建等多個領(lǐng)域開展合作，積極踐行投資者教育納入國民教育。

四是更加重視投教基地建設(shè)，基地輻射范圍進(jìn)一步拓展。2021年，證券公司實體投教基地訪問人次達(dá)1743萬，舉辦投教活動覆蓋受眾超1.65億人次；互聯(lián)網(wǎng)投教基地平臺訪問人次達(dá)5.48億人次，舉辦投教活動覆蓋受眾超6400萬人次，較上年相比，基地服務(wù)公眾數(shù)量有明顯上升，基地輻射范圍進(jìn)一步擴(kuò)大。

五是積極踐行普惠金融，更好履行社會責(zé)任。2021年，證券經(jīng)營機構(gòu)推動投資者普及教育與普惠金融有機結(jié)合，廣泛走入社區(qū)、鄉(xiāng)村等深入開展投教工作，普及證券知識，傳播風(fēng)險意識。

協(xié)會表示，加強投資者教育是投資者保護(hù)的重要措施。四家單位作為證券行業(yè)的自律管理組織，將繼續(xù)以聯(lián)合評估機制為抓手，持續(xù)推動證券公司提升投資者教育工作水平，保護(hù)投資者合法權(quán)益，不斷將行業(yè)投資者教育引向深入。