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當(dāng)前觀點:神操作!精準埋伏上市公司重組,一個月翻倍,監(jiān)管出手了

今年上半年年,金融監(jiān)管機構(gòu)已經(jīng)對76家券商以及券商從業(yè)人員,開出了210多張。

7月20日,寧波證監(jiān)局又披露了一則針對券商員工違規(guī)炒股的罰單。

借用他人賬戶違規(guī)炒股


(相關(guān)資料圖)

合計被罰沒205萬

據(jù)罰單顯示,金曉榮在就職一家券商投行,從事投資銀行業(yè)務(wù)崗工作時,在2020年5月,應(yīng)朋友李某詢問,分析認為榮豐控股集團股份有限公司(簡稱榮豐控股)存在重組的可能性,建議李某買入“榮豐控股”,同時兩人商議,由李某幫金某也買入“榮豐控股”。

同年5月18日、19日,李某幫助金某買入榮豐控股10.5萬股,成交金額128萬元,6月12日全部賣出,成交金額233萬元,扣除交易稅費,金某獲利105萬元。

寧波證監(jiān)局認為,金某借李某名義買賣股票的行為,違反了《證券法》第四十條的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員借他人名義持有、買賣股票的行為。寧波證監(jiān)局給予金某沒收違法所得105萬元,并處以100萬元罰款,合計罰款205萬。

據(jù)記者查詢榮豐控股公告顯示,榮豐控股在2020年初就公告有重組打算,在5月份重組進入正式階段。

從股價表現(xiàn)來看,2020年年初到4月低,榮豐控股的股價連續(xù)下跌近20%之后,股價在5月份正式啟動,一個月的時間,股價已經(jīng)翻倍。

記者從中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上了解到,金某已經(jīng)在2020年底離職,并注銷了保薦代表人登記編號,而且并沒有新的入職信息。

上半年券商開出212張罰單

投行業(yè)務(wù)成“重災(zāi)區(qū)"

據(jù)記者不完全統(tǒng)計,今年上半年,金融監(jiān)管單位開出的關(guān)于證券行業(yè)的(包括券商及從業(yè)人員)罰單共計212張,涉及76家券商。

其中安信證券、平安證券和浙商資管的罰單數(shù)量居于前三,分別達到13張、12張和10張。此外,還有涉及中信證券、海通證信達證券、華龍證券、中天國富等10家券商的罰單數(shù)均超過5張及以上。

值得一提的是,212張罰單中,其中也包含170名從業(yè)人員,而且其中約有30名為公司高管。

按照業(yè)務(wù)板塊來看,212張罰單中,涉及投行業(yè)務(wù)未歸位盡責(zé)的罰單有76張,涉及經(jīng)紀業(yè)務(wù)違規(guī)的有74張,涉及資管業(yè)務(wù)違規(guī)的有22張,剩余的則覆蓋在從業(yè)人員炒股、公司治理或內(nèi)部控制存在缺陷、境外子公司業(yè)務(wù)違規(guī)、信息技術(shù)故障等。

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