備受關注的韶能股份(000601.SZ)股權(quán)拍賣，或許是左手倒到了右手。

近日，剛剛成立、注冊資本金只有100萬元的深圳智茂商業(yè)管理有限公司(下稱“深圳智茂”)競得韶能股份1.42億股股權(quán)，拍賣成交價為10億元。交易成功后，深圳智茂將持有韶能股份13.14%的股權(quán)。

9月8日，競拍股權(quán)得手的深圳智茂就獲增資3.28億元，并變更法定代表人。9日，深圳智茂被確認已繳納拍賣款項。

有知情人士向第一財經(jīng)透露，拍得該等股權(quán)的深圳智茂，是“寶能系”二老板姚建輝的“馬甲”，背后的資金可能來自姚建輝。記者從公開渠道亦查得，深圳智茂實際控制人廖南鋼及其控制的香港上市公司以及內(nèi)地的建筑工程公司，諸多公開信息均與寶能系相關聯(lián)。

于拍賣前突擊成立

深圳智茂成立于2022年7月13日，初始注冊資本只有100萬元，行業(yè)為房地產(chǎn)業(yè)。

根據(jù)韶能股份8月26日的公告，深圳智茂8月25日于淘寶司法拍賣網(wǎng)絡平臺競得上述股權(quán)。這部分拍賣股權(quán)，原由韶能股份的第一大股東、寶能旗下的深圳華利通投資有限公司持有。

這表明，深圳智茂成立一個多月，就參與競拍并成功。此時，深圳智茂的唯一股東還是陳奕寬。

拍賣成功后，深圳智茂很快獲得了增資，并變更了工商登記。天眼查系統(tǒng)顯示，9月8日，深圳泰立富新能源有限公司(下稱“深圳泰立富”)增資3.28億元，持有深圳智茂99.7%的股權(quán)。同時，深圳智茂法定代表人由陳奕寬變更為廖南鋼。

而深圳泰立富也是在今年8月末才成立的，工商資料顯示，該公司成立于8月31日，注冊資本金5億元。

再往上追溯，廖南鋼透過五層持股，間接持有深圳智茂98.7%的股權(quán)。

8月31日，深交所向韶能股份發(fā)出《關注函》，要求披露深圳智茂的股權(quán)結(jié)構(gòu)、資金來源和競拍目的等情況，以及深圳智茂與韶能股份主要股東是否存在潛在關聯(lián)關系，有關收購資金是否直接或者間接源于相關股東及其實際控制人等情況。

9月8日，韶能股份公告稱，將延時回復上述深交所的關注函。

兩個月前，韶能股份該等股權(quán)的第一次拍賣因競得方“棄購”而失敗。彼時競得人深圳方富實業(yè)有限公司(下稱“深圳方富”)，以13.05億元競得，有媒體報道它是“姚振華(寶能系實控人)找來的托”。而在深圳方富棄購前，韶能股份從7月6日至12日的5個交易日里，接連出現(xiàn)三個漲停板，區(qū)間股價大漲了28.27%。

而深圳智茂此次成功拍得股權(quán)，競得總價比深圳方富還要便宜3億余元。

廖南鋼何許人也?

9月9日，韶能股份公告稱，經(jīng)向法院確認，深圳智茂已繳納拍賣款項。

有知情人士告訴記者，廖南鋼曾是姚振華弟弟姚建輝的合作律師。

“背后的資金實際上是小姚老板出的，廖南鋼只是代理人。姚建輝有錢，把韶能股份(拍賣的股權(quán))從他哥手里接走了，哥哥拿錢還銀行，兩邊都不耽誤。”知情人士稱。

上述消息未得到姚建輝和寶能方面的確認。

公開資料顯示，廖南鋼于2001年獲律師資格，并在法律界及投資界擁有超過20年的經(jīng)驗。其于1992~2000年，任深圳市南山區(qū)人民法院助理審判員、審判員;2001~2004年，任廣東中安律師事務所律師;2004~2013年，任廣東浩暉律師事務所合伙人、律師;2013年起，任廣東冠景律師事務所合伙人，兼任深圳仲裁委員會仲裁員。

廖南鋼曾擔任和現(xiàn)任多家上市公司獨立董事。目前，廖南鋼為茂業(yè)商業(yè)(600828.SH)獨立董事。他于2013年11月至2019年11月，擔任過南山熱電(000037.SZ)獨立董事，公開信息顯示，廖南鋼還擔任過平安基金管理有限公司獨立董事。

記者在廣東省司法廳官網(wǎng)查詢到，2020年9月，廖南鋼申請注銷律師執(zhí)業(yè)證，廣東省司法廳已予許可。此廖南鋼與深圳智茂實控人廖南鋼是否為同一人，目前尚無法了解。

除律師職業(yè)和擔任上市公司獨立董事外，廖南鋼名下還擁有諸多實業(yè)。

廖南鋼控制的香港上市公司百德國際(02668.HK)，與姚建輝及其下屬公司有互相持股，且業(yè)務也關聯(lián)頗多。

目前，廖南鋼是百德國際執(zhí)行董事、董事會主席。廖南鋼透過越榮控股有限公司持有騰樂控股有限公司，后者持有百德國際28%的股權(quán)。依據(jù)香港證券期貨有關條例，廖南鋼間接持有百德國際28%的股權(quán)，為公司實際控制人。

百德國際主要業(yè)務為供應鏈業(yè)務、租賃業(yè)務、物業(yè)投資等，2021年凈利潤2130萬港元。

百德國際年報顯示，截至2021年年末，姚建輝透過旗下寶新信貸和寶能證券，合計持有百德國際2.83億股，占7.25%的股權(quán)。

另據(jù)上市公司披露，姚建輝于今年7月29日和8月31日，分別增持百德國際2.47億股和1.47億股。按百德國際39億股股本計，姚建輝現(xiàn)已直接和間接持有百德國際17.36%的股權(quán)。百德國際是名副其實的“仙股”，9月13日收盤價只有0.157港元/股，姚建輝今年增持近4億股股權(quán)，耗資不過幾千萬元。

百德國際的物業(yè)投資和租賃主業(yè)，也與寶能相關。公開信息顯示，百德國際擁有廣東云浮市西江新城云祥大道1號城市廣場141個零售商鋪100%的股權(quán)。而云浮城市廣場，又叫寶能城市廣場，該項目正是由云浮寶能投資有限公司開發(fā)的。

另外，百德國際還與姚建輝的公司交叉持股。2021年年報顯示，百德國際持有姚建輝控制的寶新金融(01282.HK)0.27%的股權(quán)。

有網(wǎng)友評論：“港股殼這么多，寶能、姚的關聯(lián)方為什么集中持股廖南鋼控股的百德這么多，而廖南鋼又拿下了二拍股權(quán)。這筆交易能看出深圳智茂大股東深圳泰盛達2021年3月注冊，說明一年半以前姚就為如今的拍賣布下了局。”

記者嘗試與廖南鋼取得聯(lián)系，但未果。

控股的湖北大禹與寶能系諸多關聯(lián)

廖南鋼還透過其控股的深圳泰盛達實業(yè)有限公司、深圳市匯灃華創(chuàng)投資控股有限公司(下稱“匯灃華”)、深圳市君和和創(chuàng)投資控股有限公司(下稱“君和和創(chuàng)”，后更名為深圳泰立富投資有限公司)等，間接持有湖北大禹建設股份有限公司(下稱“湖北大禹”)64.35%的股權(quán)。

“湖北大禹里面多名高管是姚建輝手下的人，”知情人士告訴記者，“湖北大禹到底是廖南鋼的，還是姚建輝的，其實外界是說不清的。”

透過公開信息，湖北大禹及其子公司與寶能系存在諸多關聯(lián)。

湖北大禹，前身是湖北省水利水電工程二處。曾經(jīng)持有湖北大禹96.1%股權(quán)的深圳騰建實業(yè)公司(下稱“深圳騰建”)，及其股東深圳欣福投資有限公司，與寶能系的萊華控股集團有限公司、寶能城有限公司、深圳萊華置業(yè)有限公司等，工商登記注冊的均為同一個電話號碼，均為075522278999。

深圳騰建于2020年7月放棄湖北大禹股權(quán)。彼時剛剛成立的君和和創(chuàng)與也是剛剛成立不久的匯灃華，通過增資和接手深圳騰建持有的股權(quán)，獲得湖北大禹的主要股權(quán)，由此，廖南鋼獲得了湖北大禹的實際控制權(quán)。

除股權(quán)層面外，公開信息顯示，湖北大禹的子公司與寶能系公司也多有關聯(lián)。

在業(yè)務層面，湖北大禹控制的深圳市方佳建筑設計有限公司，為寶能系在多地的建筑提供建筑設計文案，比如汕頭寶能城、廣州前海人壽醫(yī)院、潮陽寶能城、長春廣東寶能中心等。

另外，湖北大禹透過兩層持股關系，100%控股了深圳建東工程集團有限公司。而后者與寶能系的疑似關聯(lián)公司——深圳建業(yè)工程集團股份有限公司(下稱“深圳建業(yè)”)的工商注冊電話也是相同的，均為0755-83705235。

而深圳建業(yè)在工商登記所留電話，與寶能系旗下寶能物流集團有限公司、萊華控股集團有限公司也一致，且深圳建業(yè)的應付賬款也曾作為底層基礎資產(chǎn)，由寶能投資集團追加增信，設計成寶能系的理財產(chǎn)品兜售，此前即被媒體調(diào)查認為存在關聯(lián)關系。2020年，寶能的自融平臺前海世紀基金管理有限公司(下稱“前海世紀”)的股權(quán)轉(zhuǎn)給了深圳建業(yè)。股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，前海世紀工商登記變更后的實際控制人林俊良，也在寶能系有任職信息。

記者致電韶能股份，相關證券部工作人員告訴記者：“我們都不知道(這些關聯(lián)關系)，到時候請關注一下回復深交所關注函的公告吧。”

目前，在A股體系內(nèi)，寶能系除了韶能股份，還是南玻A、中炬高新的控股股東，寶能系未完成2021年許下的增持中炬高新的承諾，反而在最近減持了中炬高新，但控股權(quán)地位不受影響。

在資金危局之下，寶能系為什么要保住上市公司的控股權(quán)地位?知情人士告訴記者，“因為上市公司是很好的融資渠道，從寶能目前的情況來看，上市公司可能是寶能唯一的融資渠道了”。