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資本市場法律尊嚴不容戲弄

一邊利用媒體或互聯(lián)網(wǎng)推薦股票,一邊偷偷地在推薦前買入并在股民上鉤后悄悄賣出以獲取巨額利潤,這是一種為人不齒、令人痛恨的操縱市場違法犯罪行為,它侵害了廣大投資者的合法權(quán)益,嚴重擾亂了證券市場秩序。證監(jiān)會日前對一起操縱市場案件作出處罰,知名證券節(jié)目主持人廖英強因在微博、博客上公開評價、推薦股票從事“搶帽子交易”被罰沒1.29億元。

對作奸犯科者依法進行嚴厲處罰,有利于懲前毖后,維護證券市場公平正義,促進市場穩(wěn)定運行,人們無不拍手稱快。按理,受罰者也要認識到錯誤,誠心接受法律懲處,但事情的發(fā)展卻不是那么符合常理。廖英強在接受調(diào)查時以相關(guān)賬戶的盈利歸屬于親友,本人未獲盈利、無力承擔罰款為由請求從輕處罰,在證監(jiān)會處罰決定公布的次日發(fā)布視頻稱自己因為不懂法而違反規(guī)定,并稱自己其實沒賺那么多錢。但隨后不久,他又發(fā)視頻說自己有錢交罰款,罰款相當于花1億多給自己做了個廣告,“現(xiàn)在廖英強的名字幾乎家喻戶曉”。違法者不但沒有對投資者心懷愧疚,改過從新,反而談笑風生、瀟灑自如,不僅完全沒有把法律放在眼里,而且也完全忘記了為人的是非標準。

廖英強之所以敢戲弄法律的尊嚴,很大程度上是因為現(xiàn)有證券違法犯罪的處罰力度還不夠,雖然一些巨額案件不斷被開出億元級甚至十億元級天價罰單,但大多數(shù)作奸犯科者逃脫了應(yīng)有的刑法懲罰,法律的威懾力還沒有充分發(fā)揮出來。

最近幾年,監(jiān)管部門查處市場操縱、內(nèi)幕交易等違法行為的頻率明顯加大,處罰力度也較以往有所加強,市場秩序有了較為明顯的好轉(zhuǎn)。但證券市場違法犯罪具有行為隱蔽、危害巨大的特點,行政性的罰沒處罰多,而訴之于刑法讓壞人鋃鐺入獄的少,以罰代刑的做法沒有起到足夠的阻嚇作用,在很大程度上減低了監(jiān)管的效果。

證券市場違法入刑的案件比例向來較低,有些內(nèi)幕交易、操縱市場行為案值巨大行為惡劣,但只有很小一部分最終受到刑事處罰。相比之下,同樣的違法行為當事人在西方國家不僅大多數(shù)難逃牢獄之災(zāi),而且刑期也較重。以大家熟知的“黑嘴”所進行的“搶帽子交易”市場操縱為例,它已在A股市場存在了很長時間,也是對廣大中小投資者危害較大的一種證券違法行為,但除了汪建中案當事人得到應(yīng)有的刑事懲罰外,大多數(shù)作奸犯科者要么悄悄地消失在歷史的長河中,要么只是“破點財”而已。證券市場犯罪的特點是,其不義之財大多來自市場,罰沒財產(chǎn)常常不能對當事人產(chǎn)生刻骨銘心的痛感,甚至會讓其產(chǎn)生戲弄法律的沖動。去年以來,就出現(xiàn)過兩三起屢罰屢犯的事例,這種惡劣行為完全是對市場各方底線的挑釁。

因此,改變以罰代刑現(xiàn)象已成當務(wù)之急。其實,對照《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第39條的規(guī)定,已公布的一些案件完全達到了刑事立案標準。盡管目前有關(guān)法律還不十分完善,但該訴諸司法的還是要訴諸司法,避免過多的以罰代刑應(yīng)該成為市場各方的共識。今年3月,國家已做出在上海建立專門的金融法院的決定,這為刑法打擊資本市場犯罪提供了一個很好的條件。提高執(zhí)法水平,嚴格執(zhí)法,逐步提高大額證券案件行為入刑的比例,應(yīng)該成為一個緊迫的任務(wù),因為法律的尊嚴不容被人戲弄。

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