因為交易事項違規(guī)，上市公司相關(guān)方被證監(jiān)會立案調(diào)查的案例再添一例。

3月19日晚間，金陵體育（300651）公告，公司董事李劍峰于3月17日收到證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》，因其涉嫌短線交易“金陵體育”股票，未按規(guī)定披露持股信息及變動信息，證監(jiān)會決定對其立案。本次立案調(diào)查僅針對李劍峰個人，與上市公司無關(guān)，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動不受影響。

(相關(guān)資料圖)

證券時報·e公司記者注意到，今年以來，包括復(fù)旦復(fù)華（600624）、甘化科工（000576）以及鴻博股份（002229）等多家上市公司相關(guān)方因短線交易事項被證監(jiān)會立案調(diào)查或收到了監(jiān)管層的罰單。

為第三大股東

資料顯示，李劍峰，男，1976年出生，大專學(xué)歷。曾任江蘇國之泰律師事務(wù)所律師，江蘇金陵體育器材股份有限公司總經(jīng)理?，F(xiàn)任江蘇金陵體育器材股份有限公司副董事長、董事、金陵置業(yè)執(zhí)行董事、總經(jīng)理，紫京城美食匯館、紫京城美酒匯館經(jīng)營者，其擔(dān)任公司董事的任期為2019年6月至2022年6月。

實際上，作為金陵體育董事長李春榮之子的李劍峰為上市公司第三大股東，也是實際控制人之一。

該公司三季報披露，截至2022年三季度末，第一大股東為李春榮，持有上市公司2441萬股，占比18.96%；第二大股東為李劍剛，持有上市公司2425萬股，占比18.84%；第三大股東為李劍峰，持有上市公司2110萬股，占比16.39%；第四大股東為施美華，持有上市公司337萬股，占比2.62%。施美華與李春榮、李劍剛、李劍峰為一致行動人，與李春榮為夫妻關(guān)系，李劍剛、李劍峰為李春榮與施美華之子，這意味著一家四口為上市公司實控人。

金陵體育于2017年在深交所創(chuàng)業(yè)板掛牌上市，其主營業(yè)務(wù)為體育器材和場館設(shè)施的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售以及體育賽事服務(wù)，主要產(chǎn)品包括球類器材、田徑器材、運動地面材料、全民健身等運動器材、場館設(shè)施設(shè)備、智能化設(shè)備等。

從經(jīng)營業(yè)績看，2021年，該公司實現(xiàn)營業(yè)收入約5.47億元，同比增加21.87%；凈利潤約2604萬元，同比減少13.45%。2022年前三季度，該公司實現(xiàn)營業(yè)總收入3.17億元，同比增長5.1%；凈利潤2275萬元，同比下降0.6%。

數(shù)月前剛剛被罰

值得一提的是，李劍峰此前就因為短線交易自家股票，被監(jiān)管部門給予警告并被罰款。

去年12月26日，金陵體育發(fā)布公告稱，董事李劍峰收到中國證券監(jiān)督管理委員會江蘇證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》，對其此前涉嫌的短線交易行為擬進行處罰。

告知書顯示，經(jīng)調(diào)查，2020年5月26日、27日李佳長城證券信用賬戶累計買入金陵體育20.56萬股；2020年12月22日施美華長城證券信用賬戶累計買入金陵體育4萬股。

2020年9月至2021年1月期間，李劍峰、李春榮、施美華按照前期上市公司發(fā)布的減持股份計劃公告，通過大宗交易或集中競價方式多次賣出公司股票，上述三人廣發(fā)證券賬戶累計賣出金陵體育642.04萬股；2020年12月22日至2021年1月19日，李佳將前期長城證券信用賬戶買入的金陵體育賣出，累計賣出金陵體育數(shù)量20.56萬股。

自2020年5月26日至2021年1月19日期間，李劍峰、李佳、施美華、李春榮多次買賣金陵體育，區(qū)間內(nèi)違規(guī)成交股數(shù)為24.56萬股，違規(guī)交易金額為717.4萬元。

江蘇證監(jiān)局認為，李劍峰作為金陵體育持股5%以上的股東、副董事長、董事，2020年5月26日至2021年1月19日期間，其本人、其女李佳、其母施美華、其父李春榮多次買賣金陵體育股票的行為，導(dǎo)致李劍峰違反了法律規(guī)定，構(gòu)成短線交易違法行為。因此，江蘇證監(jiān)局擬決定對李劍峰給予警告，并處以50萬元罰款。

近期多家公司被立案

值得一提的是，今年以來，上市公司相關(guān)方因為證券交易違規(guī)而被證監(jiān)會立案調(diào)查的案例越來越多。

1月18日晚間，復(fù)旦復(fù)華公告，公司1月17日收到董事陳敏發(fā)來的中國證監(jiān)會《立案告知書》，陳敏因涉嫌短線交易浙江仁智股份（維權(quán)）有限公司股票，中國證監(jiān)會決定對其立案。此次立案所涉事項系對陳敏的個人調(diào)查，對公司日常經(jīng)營沒有影響。

1月31日晚間，ST熊貓發(fā)布公告，公司接到持股5%以上股東章奕穎通知，章奕穎于2023年1月31日收到證監(jiān)會《立案告知書》和《調(diào)查通知書》，因涉嫌操縱證券市場，證監(jiān)會決定對章奕穎立案調(diào)查。

2月1日晚間，甘化科工公告，公司董事長胡煜鐄近日收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》。因胡煜鐄涉嫌短線交易公司股票，中國證監(jiān)會決定對其立案。調(diào)查事項不會影響胡煜鐄在公司的正常履職，不會對公司日常生產(chǎn)經(jīng)營活動產(chǎn)生重大影響，目前公司經(jīng)營管理及財務(wù)狀況正常。

此外，還有上市公司董監(jiān)高因為親屬短線交易而領(lǐng)到了監(jiān)管層警示函的案例。

2月10日，鴻博股份公告，公司獲悉董事長、實控人毛偉之母親何衛(wèi)萍通過集中競價方式于多個交易日買賣公司股票，構(gòu)成短線交易。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，何衛(wèi)萍在買入后六個月內(nèi)賣出公司股票所得收益歸該公司所有。何衛(wèi)萍本次短線交易產(chǎn)生的收益9.69萬元，已全數(shù)上交公司。此后的3月17日，鴻博股份董事長毛偉因為此事收到了福建證監(jiān)局警示函。