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全球簡訊:加強(qiáng)交易行情系統(tǒng)接入服務(wù)管理 滬深交易所將對(duì)各券商進(jìn)行檢查


(資料圖片)

滬深交易所官網(wǎng)最新顯示,3月17日,滬深交易所下發(fā)通知稱,為進(jìn)一步加強(qiáng)交易系統(tǒng)接入服務(wù)應(yīng)用管理,將最新對(duì)相關(guān)單位規(guī)范部署、配置和使用交易所交易、行情接收服務(wù)、有效防范系統(tǒng)接入風(fēng)險(xiǎn)的情況進(jìn)行檢查。具體檢查時(shí)間另行告知,各會(huì)員單位應(yīng)做好準(zhǔn)備。

財(cái)聯(lián)社最新報(bào)道“不守規(guī)矩,有券商“繞道搶跑”接入行情,監(jiān)管已三令五申,為何仍有違規(guī)發(fā)生?”已對(duì)行業(yè)存在問題進(jìn)行了詳細(xì)闡述。

記者留意到,此次檢查是基于滬深交易所2022年10月-11月向會(huì)員單位發(fā)起的自查工作的基礎(chǔ)上而來,涵蓋會(huì)員單位是否合規(guī)安裝、使用接入終端(交易網(wǎng)關(guān)、行情網(wǎng)關(guān)、文件網(wǎng)關(guān)等)接入交易所交易系統(tǒng)、是否只使用交易所或交易所授權(quán)機(jī)構(gòu)許可的應(yīng)用軟件開展業(yè)務(wù)、是否涉及第三方參與人(如:系統(tǒng)服務(wù)商)違反接入服務(wù)規(guī)范等事項(xiàng)。

兩交易所要求各券商進(jìn)行自查,并上交自查反饋表。兩交易所表示,若發(fā)現(xiàn)違反交易所業(yè)務(wù)規(guī)則和技術(shù)要求的情況,可依據(jù)有關(guān)規(guī)則采取相應(yīng)自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分,包括對(duì)交易所授權(quán)行情機(jī)構(gòu)采取終止提供行情信息、解除許可合同等措施。(記者 林堅(jiān))

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