鳳凰網(wǎng)財(cái)經(jīng)訊2月10日，據(jù)央行福州支行披露的罰單顯示，閩侯縣農(nóng)信社因違反反洗錢相關(guān)規(guī)定等7項(xiàng)違規(guī)，被警告并罰113.5萬元。

(資料圖片)

具體違規(guī)行為如下：

1.自助存取款設(shè)備對外付出殘損人民幣；

2.未按規(guī)定程序收繳假幣；

3.未按月解繳假幣；

4.部分現(xiàn)金從業(yè)人員判斷和挑剔假幣專業(yè)能力不足；

5.向金融信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫提供個(gè)人不良信息未事先告知信息主體本人；

6.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；

7.未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告。

時(shí)任閩侯縣農(nóng)信社主任朱輝、時(shí)任閩侯縣農(nóng)信社風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部經(jīng)理江欽林因?qū)﹂}侯縣農(nóng)信社未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)及未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告負(fù)有責(zé)任，分別被罰2萬元。

時(shí)任閩侯縣農(nóng)信社副主任張厚清因?qū)﹂}侯縣農(nóng)信社、時(shí)任閩侯縣農(nóng)信社計(jì)劃財(cái)務(wù)部經(jīng)理林雪欽因?qū)﹂}侯縣農(nóng)信社未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)負(fù)有責(zé)任，分別被罰1萬元。

上述反洗錢相關(guān)規(guī)定出處：《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》

第九條　金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立和實(shí)施客戶身份識別制度。

第十六條　金融機(jī)構(gòu)及其工作人員依法提交大額交易和可疑交易報(bào)告，受法律保護(hù)。