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“華北第一操盤手”再被罰!操縱92個(gè)賬戶炒作匯金通,交易額高達(dá)21億…_焦點(diǎn)熱聞

證監(jiān)會(huì)最新開出了一張罰單,和市場(chǎng)操縱相關(guān)。

證監(jiān)會(huì)的行政處罰書顯示,牛散李衛(wèi)衛(wèi)在34個(gè)交易日里控制92個(gè)賬戶操縱一只股票,耗資逾21億元,獲利2070萬元,被證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為操縱市場(chǎng)違法行為,最終證監(jiān)會(huì)“沒一罰一”,沒收李衛(wèi)衛(wèi)違法所得2070萬元,并處以2070萬元罰款。

值得注意的是,這并不是李衛(wèi)衛(wèi)首次被罰,早在2018年,李衛(wèi)衛(wèi)曾因操縱大連電瓷案被證監(jiān)會(huì)采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。據(jù)了解,李衛(wèi)衛(wèi)早年在期貨公司營業(yè)部工作,在央視的報(bào)道中,李衛(wèi)衛(wèi)對(duì)外號(hào)稱“華北第一操盤手”。


(資料圖片僅供參考)

兩種操縱方式動(dòng)用資金超21億

證監(jiān)會(huì)查明,李衛(wèi)衛(wèi)在2017年3月6日至4月24日期間,控制“朱軍建”等92個(gè)證券賬戶(以下簡稱賬戶組)交易“匯金通”。

操縱期間共計(jì)34個(gè)交易日,賬戶組有33個(gè)交易日參與該股交易,累計(jì)買入43298547股,買入成交金額2133686514元,累計(jì)賣出43107047股,賣出成交金額2152889884元。操縱期末,賬戶組持有“匯金通”220500股。賬戶組所持余股現(xiàn)已全部賣出。賬戶組實(shí)際盈利合計(jì)20702846元。

具體來看,李衛(wèi)衛(wèi)主要通過兩種方式實(shí)現(xiàn)操縱。一是集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣。賬戶組自2017年3月6日開始集中買入?yún)R金通,于3月22日持流通股達(dá)到峰值11087961股,占總股本比例達(dá)9.5%,占流通股本比例達(dá)38%,操縱期間共18個(gè)交易日賬戶組持股超上市公司總股本的5%。

操縱期間,賬戶組交易該股的數(shù)量占該股市場(chǎng)成交量的比例平均為14.54%,共11個(gè)交易日的成交占比超過20%,3月31日成交占比達(dá)到峰值50%,其中,賬戶組申買數(shù)量占市場(chǎng)申買量比例超20%的交易日有14個(gè)交易日,峰值達(dá)到32.9%;賬戶組申賣量占市場(chǎng)申賣量比例超20%的交易日有8個(gè)交易日,峰值達(dá)到42.02%。

操縱期間,賬戶組在2017年3月6日至3月14日共計(jì)7個(gè)交易日內(nèi),以不低于市場(chǎng)賣一價(jià)大量申買。期間,賬戶組不低于賣一價(jià)申買數(shù)量占連續(xù)競(jìng)價(jià)階段申買數(shù)量的比例為65.95%,對(duì)應(yīng)的成交數(shù)量占市場(chǎng)連續(xù)競(jìng)價(jià)階段總成交量的比例為20.42%。

操縱期間,賬戶組存在反向交易的交易日共計(jì)24個(gè),反向交易量占賬戶組成交量的68.32%。其中,反向交易占賬戶組成交量比例超過50%的交易日為17個(gè),占比超過90%的交易日為5個(gè),最高比例為98.38%。

二是在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易。操縱期間,賬戶組存在對(duì)倒的交易日共計(jì)18個(gè),對(duì)倒交易量占當(dāng)日市場(chǎng)成交量的比例超過10%的交易日為2個(gè),最高為11.09%。

操縱期間,“匯金通”股價(jià)呈現(xiàn)急漲急跌形態(tài),3月6日至3月27日,“匯金通”股價(jià)持續(xù)上漲,階段漲幅高達(dá)69.12%,與同期上證綜指(上漲1.51%)相比偏離67.61%。此后,3月28日至4月24日,“匯金通”股價(jià)快速下跌,階段跌幅高達(dá)44.20%,與同期上證綜指(下跌4.21%)相比偏離-39.99%。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)定,2017年3月6日至2017年4月24日期間,李衛(wèi)衛(wèi)控制“朱軍建”等92個(gè)證券賬戶,利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì),連續(xù)集中交易“匯金通”,并在實(shí)際控制的賬戶之間交易“匯金通”,影響“匯金通”的股票價(jià)格,構(gòu)成操縱市場(chǎng)違法行為。

五點(diǎn)申辯證監(jiān)會(huì)一一反駁

在隨后的聽證過程中,李衛(wèi)衛(wèi)及其代理人提出五個(gè)申辯意見。一是事先告知關(guān)于賬戶組控制的認(rèn)定與事實(shí)不符,李衛(wèi)衛(wèi)對(duì)于絕大多數(shù)賬戶不具有決策權(quán),主要涉及的賬戶包括他人出借給配資中介而配資中介指認(rèn)出借給李衛(wèi)衛(wèi)的賬戶、他人指認(rèn)李衛(wèi)衛(wèi)提供交易指令的賬戶、資管計(jì)劃或信托計(jì)劃等機(jī)構(gòu)戶,主要理由包括僅他人指認(rèn)不能認(rèn)定賬戶控制,提供投資建議、他人“跟倉”行為不等于賬戶控制,曾用相關(guān)賬戶交易其他股票、交易趨同不能推定賬戶控制,機(jī)構(gòu)戶的資金來源和利益歸屬與李衛(wèi)衛(wèi)無關(guān)等等。

二是以賣一價(jià)左右申買是正常交易行為,且多數(shù)案涉賬戶買入賣出同時(shí)存在,案涉交易行為不符合操縱市場(chǎng)交易模式。

三是無證據(jù)證明主觀操縱意圖或動(dòng)機(jī)。

四是股票價(jià)格波動(dòng)并非完全因當(dāng)事人的交易行為。

五是違法所得應(yīng)限于李衛(wèi)衛(wèi)實(shí)際所得。

李衛(wèi)衛(wèi)認(rèn)為違法行為不成立,請(qǐng)求不予處罰。

經(jīng)復(fù)核,證監(jiān)會(huì)認(rèn)為,一是本案通過資金往來、交易設(shè)備關(guān)聯(lián)、相關(guān)人員詢問筆錄指認(rèn)、證券賬戶交易特征等多方面證據(jù),綜合認(rèn)定李衛(wèi)衛(wèi)實(shí)際控制案涉證券賬戶關(guān)于“匯金通”的交易決策,賬戶收益歸屬、配資協(xié)議簽署主體、機(jī)構(gòu)戶相關(guān)協(xié)議約定等并非判定證券賬戶控制關(guān)系的唯一標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí),證監(jiān)會(huì)調(diào)查獲取的詢問筆錄,符合證據(jù)的真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性、合法性要求,且與其他證據(jù)相互印證。當(dāng)事人關(guān)于其他人“純屬單方面推卸責(zé)任的說辭,不應(yīng)予以采納”的說法以及李衛(wèi)衛(wèi)“僅提供投資建議,不享有交易決策權(quán)”的說法并無相關(guān)證據(jù)支持,不能成立。

二是案涉交易行為構(gòu)成市場(chǎng)操縱。一方面,根據(jù)涉案期間賬戶組的成交占比以及申買占比,集中申買期間不低于賣一價(jià)申買占比以及對(duì)應(yīng)的成交占比,涉案期間賬戶組反向交易占比等交易情況,已足以證明市場(chǎng)操縱行為,本案并非根據(jù)當(dāng)事人所述以“賣一價(jià)左右申買”進(jìn)行判斷。另一方面,操縱證券市場(chǎng)行為也并非簡單的先買后賣,操縱行為人有可能通過反向交易、對(duì)倒交易等行為,營造股票交易活躍的假象,以達(dá)到吸引其他投資者跟風(fēng)入場(chǎng)的目的。

三是在案證據(jù)足以證明當(dāng)事人主觀操縱意圖。根據(jù)對(duì)案涉連續(xù)交易、拉抬、反向交易、對(duì)倒等客觀指標(biāo)的分析,結(jié)合部分詢問筆錄關(guān)于李衛(wèi)衛(wèi)交易“匯金通”的相關(guān)描述,充分表現(xiàn)了李衛(wèi)衛(wèi)要將“匯金通”股價(jià)拉抬或維持在高位的主觀操縱意圖。

四是操縱期間“匯金通”股價(jià)明顯呈現(xiàn)急漲急跌形態(tài),尤其在賬戶組集中拉抬期間,“匯金通”股價(jià)漲幅明顯。因股票價(jià)格變動(dòng)受多種因素的影響,當(dāng)事人所稱“匯金通”股價(jià)波動(dòng)并非完全因其交易行為致使,并不影響本案操縱行為的認(rèn)定。

五是違法所得是指當(dāng)事人實(shí)施市場(chǎng)操縱行為所產(chǎn)生的全部違法收益,而非操縱行為人的實(shí)際獲利,當(dāng)事人與其他人的利益分配問題,屬于民事法律關(guān)系范疇,不是確定處罰金額的依據(jù)。

基于上述內(nèi)容,證監(jiān)會(huì)對(duì)李衛(wèi)衛(wèi)的申辯意見不予采納。證監(jiān)會(huì)決定,沒收李衛(wèi)衛(wèi)違法所得20702846元,并處以20702846元罰款。

關(guān)鍵詞: 證券賬戶
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