多家公司在加快北交所上市進(jìn)展時(shí)快速公布了IPO方案，發(fā)行底價(jià)也隨之亮相。多家公司發(fā)行底價(jià)高于市價(jià)，有個(gè)股在二級(jí)市場上出現(xiàn)大漲。

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值得一提的是，多家已經(jīng)成功“闖關(guān)”北交所的公司，在過會(huì)前后調(diào)整了公開發(fā)行方案，普遍為下調(diào)發(fā)行底價(jià)。其中安達(dá)科技下調(diào)發(fā)行底價(jià)幅度將近四成。

多家擬上市公司發(fā)行方案亮相

正在推進(jìn)北交所上市的多家公司，快速披露了經(jīng)董事會(huì)審議通過的北交所公開發(fā)行方案。

接受上市輔導(dǎo)不到4個(gè)月的大飛龍，計(jì)劃向不特定合格投資者公開發(fā)行股票不超過3511.06萬股（未考慮超額配售選擇權(quán)），或不超過 4037.72 萬股（含行使超額配售選擇權(quán)）。

這次公開發(fā)行股票的發(fā)行底價(jià)為 13.7 元/股。大飛龍?zhí)崾痉Q，最終發(fā)行價(jià)格將與主承銷商在發(fā)行時(shí)綜合考慮市場情況、公司成長性等因素以及詢價(jià)結(jié)果（如詢價(jià)）并參考發(fā)行前一定期間的交易價(jià)格協(xié)商確定。

惠同新材也披露了北交所公開發(fā)行方案，距離啟動(dòng)上市輔導(dǎo)剛好4個(gè)月。公司計(jì)劃發(fā)行股票數(shù)量不超過2170萬股，采用超額配售選擇權(quán)時(shí)，此次公司發(fā)行股票的總數(shù)量不超過2495.50萬股。

公司這次發(fā)行底價(jià)不低于7.60元/股。值得一提的是，惠同新材此次發(fā)行底價(jià)高于二級(jí)市場股價(jià)。該股近日股價(jià)出現(xiàn)震蕩行情，12月5日一度上漲觸及8元，不過此后幾天震蕩走弱，12月9日最新收盤價(jià)報(bào)7.2元，略低于發(fā)行底價(jià)。

天罡股份計(jì)劃向不特定合格投資者公開發(fā)行股票不超過1600萬股（未考慮超額配售選擇權(quán)的情況下），或不超過 1840萬股（全額行使本次股票發(fā)行的超額配售選擇權(quán)的情況下）；發(fā)行底價(jià)為18.78元/股，預(yù)計(jì)總募資超過3億元。

在發(fā)行底價(jià)亮相后，天罡股份于12月9日出現(xiàn)拉升大漲，當(dāng)天漲幅近32%，收盤報(bào)17.77元，但仍低于其擬定的發(fā)行底價(jià)。

（天罡股份今年2月9日以來股價(jià)走勢圖）

天罡股份接受北交所上市輔導(dǎo)也不足4個(gè)月。在籌劃北交所上市前，天罡股份曾有滬深I(lǐng)PO計(jì)劃。公司曾于2019年底加入IPO排隊(duì)沖刺科創(chuàng)板上市，不過此后在2020年5月主動(dòng)撤回了上市申請(qǐng)。

這些公司調(diào)整發(fā)行方案

或受近期上市新股頻現(xiàn)破發(fā)影響，多家已經(jīng)成功“闖關(guān)”北交所的公司，在上會(huì)前后宣布調(diào)整公開發(fā)行方案。

保麗潔稱，根據(jù)證券市場的情況和維護(hù)股價(jià)穩(wěn)定的需要，公司計(jì)劃調(diào)整此次發(fā)行上市具體方案中的發(fā)行底價(jià)，調(diào)整前發(fā)行底價(jià)為13.00元/股，調(diào)整后發(fā)行底價(jià)為10.01元/股。公司這次下調(diào)發(fā)行底價(jià)幅度為23%。

保麗潔已于11月23日成功過會(huì)，在宣布調(diào)整發(fā)行底價(jià)的同日，公司的注冊(cè)申請(qǐng)于12月9日獲得證監(jiān)會(huì)的批復(fù)同意。

和創(chuàng)科技在過會(huì)次日緊急調(diào)整公開發(fā)行方案，調(diào)整前發(fā)行底價(jià)不低于21.36元/股，調(diào)整后發(fā)行底價(jià)不低于16.00元/股，公開發(fā)行股票數(shù)量不變。公司募資因此縮減，PaaS 核心能力升級(jí)項(xiàng)目使用募資不變；擬用于工程項(xiàng)目管理 SaaS 產(chǎn)品升級(jí)項(xiàng)目的募資由1.52億元下調(diào)為1.46億元；本地化服務(wù)體系建設(shè)項(xiàng)目原計(jì)劃使用募資1.39億元，調(diào)整后該項(xiàng)目不使用募集資金。

注冊(cè)申請(qǐng)已獲批的舜宇精工，同樣宣布調(diào)整北交所公開發(fā)行方案，發(fā)行數(shù)量及發(fā)行底價(jià)分別下調(diào)。調(diào)整前公司計(jì)劃發(fā)行股票不超過1616.52萬股（未考慮超額配售選擇權(quán)的情況下），或不超過1859萬股（全額行使此次股票發(fā)行的超額配售選擇權(quán)的情況下）；調(diào)整后計(jì)劃發(fā)行股票不超過1200萬股（未考慮超額配售選擇權(quán)的情況下），或不超過 1380萬股（全額行使本次股票發(fā)行的超額配售選擇權(quán)的情況下）。

舜宇精工這次發(fā)行底價(jià)由13.88元/股調(diào)整為12.22元/股，下調(diào)幅度約12%。

近日過會(huì)的歐福蛋業(yè)也在過會(huì)后下調(diào)發(fā)行底價(jià)，由3.0元/股調(diào)整為2.5元/股，下調(diào)幅度為17%。12月9日過會(huì)的安達(dá)科技，則在上會(huì)前夕調(diào)整了發(fā)行底價(jià)，由25.88元/股調(diào)整為15.57元/股，下調(diào)幅度近四成。

根據(jù)此前披露，安達(dá)科技計(jì)劃發(fā)行股票不超過5553.4萬股（不含超額配售選擇權(quán)），若全額行使超額配售選擇權(quán)，公司擬公開發(fā)行股票不超過6386.41萬股，由此計(jì)算下調(diào)發(fā)行底價(jià)后，公司計(jì)劃募資不超9.94億元。

穩(wěn)價(jià)方案受關(guān)注

目前處于審核問詢階段的巨能股份，已經(jīng)宣布調(diào)整發(fā)行底價(jià)，由11.43元/股下調(diào)為8.5元/股。在調(diào)整發(fā)行底價(jià)的同時(shí)，公司也調(diào)整了穩(wěn)定股價(jià)方案啟動(dòng)的條件。

此前公司穩(wěn)價(jià)措施啟動(dòng)條件為：自公司股票正式在北交所上市之日起至三年內(nèi)，非因不可抗力之因素導(dǎo)致公司連續(xù)20個(gè)交易日股票收盤價(jià)均低于上一年度末經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)。

調(diào)整后公司啟動(dòng)穩(wěn)定股價(jià)措施的條件分為兩部分，新增了“自公司股票正式在北交所上市之日起第一個(gè)月內(nèi)，連續(xù) 10個(gè)交易日收盤價(jià)均低于本次發(fā)行價(jià)格”的條件，啟動(dòng)條件“門檻”明顯放低。

安達(dá)科技在調(diào)整發(fā)行底價(jià)的同時(shí)，也調(diào)整了穩(wěn)定股價(jià)預(yù)案的啟動(dòng)條件，新增了“自公司股票正式在北交所上市之日起3個(gè)月內(nèi)，公司股票出現(xiàn)連續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于本次發(fā)行價(jià)格”的條件，啟動(dòng)條件“門檻”同樣明顯放低。

惠同新材首次披露的穩(wěn)價(jià)措施啟動(dòng)條件已經(jīng)向安達(dá)科技“看齊”：自公司股票正式在北交所上市之日起一個(gè)月內(nèi)，若公司股票出現(xiàn)連續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于本次發(fā)行價(jià)格，公司將啟動(dòng)股價(jià)穩(wěn)定預(yù)案。

11月上市的多只新股，已經(jīng)觸發(fā)穩(wěn)定股價(jià)措施的啟動(dòng)條件。新威凌稱，公司股票于11月24日在北交所上市，自11月 25日起至12月8日止，公司股票連續(xù)10個(gè)交易日的收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)格，已觸發(fā)穩(wěn)定股價(jià)措施啟動(dòng)條件，12月8日為觸發(fā)日。此外，恒太照明、力佳科技、遠(yuǎn)航精密也已經(jīng)觸發(fā)穩(wěn)價(jià)措施啟動(dòng)條件。