“80后”高管花費10元偽造政府文件，通過該偽造文件向投資人違法募集近7億元資金，事后因募投項目被叫停陷入逾期無法兌付的境地，如此荒唐的一幕竟悉數(shù)發(fā)生在一家私募機構(gòu)——好期投資身上。

根據(jù)上海證監(jiān)局網(wǎng)站最新披露的監(jiān)管信息，好期投資因未履行誠實信用義務(wù)，在發(fā)行私募基金產(chǎn)品過程中使用虛假材料以及未按照合同約定及時向投資者披露法定代表人被法院判決構(gòu)成刑事犯罪等可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息，被上海證監(jiān)局出具警示函。

(資料圖)

圖片來源：上海證監(jiān)局

記者注意到，在此次被出具警示函之前，該公司曾因未能在書面通知發(fā)出后的3個月內(nèi)提交符合規(guī)定的專項法律意見書，基金業(yè)協(xié)會根據(jù)有關(guān)規(guī)定于今年6月底對其予以注銷，注銷后不得重新登記。

上海證監(jiān)局出具警示函

12月7日，上海證監(jiān)局網(wǎng)站監(jiān)管信息顯示，因好期投資此前在開展私募基金業(yè)務(wù)活動中存在隱瞞或提供虛假信息等行為，上海證監(jiān)局決定對好期投資出具警示函。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條明確規(guī)定，私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當按照合同約定，如實向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負債、投資收益分配、基金承擔的費用和業(yè)績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。

基于上述事實，上海證監(jiān)局決定對好期投資采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

今年6月24日，基金業(yè)協(xié)會曾發(fā)布公告，包括好期投資等在內(nèi)的30家私募機構(gòu)因存在異常經(jīng)營情形，且未能在相關(guān)期限內(nèi)提交符合規(guī)定的專項法律意見書，被注銷私募基金管理人登記。

基金業(yè)協(xié)會表示，投資者應(yīng)持續(xù)關(guān)注私募基金管理人的誠信合規(guī)情況，謹慎做出基金投資決策，通過基金合同約定的糾紛解決機制和相關(guān)法律渠道維護自身合法權(quán)益。協(xié)會將繼續(xù)秉持“扶優(yōu)限劣”基本方針，不斷完善私募基金行業(yè)誠信信息記錄機制，促進行業(yè)合規(guī)健康發(fā)展。

天眼查信息顯示，好期投資成立于2012年11月，注冊資本為10萬元。經(jīng)股權(quán)穿透，大股東為上海由乃實業(yè)有限公司，其背后關(guān)鍵人物為金煜以及在本次監(jiān)管公告中提及的季海林。

記者查閱好期投資官網(wǎng)，公司對其的定位為專注于為地方政府、工商企業(yè)、家族及高凈值個人客戶提供海內(nèi)外市場投融資以及增值服務(wù)。目前，公司官網(wǎng)關(guān)于其產(chǎn)品的相關(guān)內(nèi)容已全部清空。

曾涉嫌偽造國家機關(guān)公文

據(jù)查，上海證監(jiān)局提到的“法定代表人被法院判決構(gòu)成刑事犯罪”一事最早可追溯至2016年。

2020年2月28日，裁判文書網(wǎng)披露了一起有關(guān)季海林等人的刑事判決書。由該判決書可知，好期投資法定代表人季海林生于1987年，其因涉嫌犯偽造國家機關(guān)公文罪，被判處有期徒刑六個月，緩刑一年，并處罰金6000元。

圖片來源：裁判文書網(wǎng)

根據(jù)判決書披露的細節(jié)，啟東市水利市政工程有限公司（簡稱“啟東水利”）曾于2016年委托被告人季海林經(jīng)營的好期投資發(fā)行私募基金以籌集資金。

為了增加基金發(fā)行推廣的可信度，2017年初某日，季海林至啟東市匯龍鎮(zhèn)公園中路959號被告人楊富平經(jīng)營的建校文印社，先后要求楊富平偽造啟政函（2017)031號啟東市人民政府文件一份、啟審函（2016)297號啟東市審計局文件一份，楊富平指使其店內(nèi)員工被告人黃玲琳通過Photoshop軟件制作上述文件交給季海林，季海林支付給楊富平制作費用10元。

此后，季海林將上述偽造的文件在好期投資發(fā)行私募基金時對外宣傳使用。

記者查詢發(fā)現(xiàn)，相關(guān)的兩只基金產(chǎn)品分別為“好期瑞金8號啟東市政私募投資基金”（簡稱“瑞金8號”）以及“好期瑞金15號啟東市政一期私募投資基金”（簡稱“瑞金15號”），項目融資方即為啟東水利。

近7億元私募產(chǎn)品無法兌付

在季海林的主導(dǎo)下，通過偽造文件，好期投資吸納了近7億元資金。然而，相關(guān)產(chǎn)品均出現(xiàn)較長時間的逾期。

2020年7月10日，好期投資在針對此次事件披露的聲明中稱，相關(guān)基金產(chǎn)品投資資金均用于受讓交易對手啟東水利所持有的應(yīng)收賬款，基金份額存續(xù)期限為2年。

自項目逾期后，瑞金8號已收到啟東水利回款共計5700萬元，公司根據(jù)基金合同相關(guān)約定按照投資人所持基金份額比例平均兌付給投資人，累計兌付比例為19.14%。目前該基金份額存續(xù)規(guī)模2.4億元，投資人期間收益支付至2019年3月20日。此外，瑞金15號規(guī)模為3.54億元，對于所有投資人期間收益均已支付至2019年12月20日。據(jù)此計算，兩只基金產(chǎn)品合計募資規(guī)模接近7億元。

據(jù)披露，啟東水利曾在2017年3月中標啟東市崇啟大橋至三和港長江岸線綜合整治工程項目，根據(jù)江蘇省發(fā)改委對該項目的批復(fù)，核定項目設(shè)計概算總投資為17.98億元。但近年來，因國家層面政策調(diào)整，導(dǎo)致該工程項目所簽訂的框架協(xié)議中約定的相關(guān)條款無法繼續(xù)履行。

好期投資稱，基于上述情況，啟東市人民政府與工程企業(yè)及啟東水利就合法合規(guī)完成和解決工程遺留問題一直在溝通和協(xié)商，公司也一直在跟進項目的進展情況并第一時間向投資者披露。

2020年7月2日，公司收到啟東水利延期兌付的說明函稱，由于受啟東政府與傳化集團有關(guān)回購談判進度的影響暫未能收到整治工程項目的工程款，故造成基金未按期兌付。啟東水利表示在收到整治工程的第一筆工程款后將優(yōu)先進行基金的兌付工作。

然后，上述第一筆工程款并未按期收回。記者查閱好期投資官網(wǎng)，關(guān)于基金產(chǎn)品兌付安排的可查公告停留在2020年9月30日。以瑞金8號產(chǎn)品為例，公司當時的說法是：在啟東水利收到第一筆工程款后先行兌付目前基金存續(xù)規(guī)模的15%，在收到第二筆工程款后完成本基金的全部兌付。

圖片來源：好期投資官網(wǎng)