9月6日，中國裁判文書網(wǎng)披露了一則前諾安基金前基金經(jīng)理鄒翔利用非公開信息交易罪、行賄罪判決書。

2010年3月至2015年1月，鄒翔在擔(dān)任諾安公司投資部執(zhí)行總監(jiān)兼基金經(jīng)理期間，利用職務(wù)便利，將未公開信息透露給其弟鄒凡，非法獲利共計2355.0356萬元。

【資料圖】

在“老鼠倉”發(fā)生后，鄒翔為謀取撤銷案件或較輕處理的不正當(dāng)利益，請托公安經(jīng)偵人員提供幫助，共向兩人行賄430萬元，最終數(shù)罪并罰被判有期徒刑11年。

內(nèi)幕交易獲利2300余萬元

裁判文書顯示：

被告人鄒翔，男，1967年出生，諾安基金管理有限公司投資部原執(zhí)行總監(jiān)兼基金經(jīng)理，因涉嫌犯利用未公開信息交易罪，于2017年4月27日被取保候?qū)彛灰蛏嫦勇殑?wù)違法犯罪，于2019年5月19日被采取留置措施；因涉嫌犯行賄罪、對有影響力的人行賄罪，于2019年7月30日被刑事拘留，同年8月6日被逮捕。

被告人鄒凡，男，1969年出生，中國科學(xué)院條件保障與財務(wù)局原工作人員，因涉嫌犯利用未公開信息交易罪，于2017年4月27日被取保候?qū)彛?019年7月24日被監(jiān)視居住，2020年6月15日被取保候?qū)彛?021年9月7日被逮捕。

2010年3月至2015年1月期間，鄒翔在擔(dān)任諾安公司投資部執(zhí)行總監(jiān)兼基金經(jīng)理期間，利用其管理操作“諾安股票證券投資基金”賬戶的職務(wù)便利，將該基金賬戶投資股票的品種、動向等未公開信息，泄露給鄒凡，進而指使鄒凡利用實際控制的“鄒凡”、“田某”兩個證券賬戶進行趨同交易，非法獲利共計2355.0356萬元。

案發(fā)后，重慶市公安局經(jīng)公安部指定管轄，于2017年2月28日立案偵查，同年4月24日鄒翔、鄒凡主動投案。

據(jù)鄒翔到案后的供述，其與被告人鄒凡系兄弟關(guān)系，二人會通過電話、微信、聚會等多種方式，就股票投資進行交流。鄒翔會就其掌握分析的股票情況、業(yè)務(wù)進展等向鄒凡進行股票推薦，并建議其買入或賣出相應(yīng)股票。而鄒凡基于對其信任及長期的默契，會聽從鄒翔的建議進行證券交易。鄒凡買賣股票盈利后會分給鄒翔部分。

滬深交易所出具的涉案私人賬戶與“諾安先鋒”基金趨同匯總表顯示，涉案私人賬戶通過深交所交易的股票共43支，與“諾安先鋒”基金股票交易趨同交易的股票數(shù)20支，占比46.51%，趨同交易額21822.3萬元?！班u凡”的私人賬戶通過上交所交易的股票共7支，與“諾安先鋒”基金股票交易趨同交易的股票數(shù)3支，占比42.86%，趨同交易額19.87萬元；“田某”的私人賬戶通過上交所交易的股票共53支，與“諾安先鋒”基金股票交易趨同交易的股票數(shù)34支，占比64.15%，趨同交易額19879萬元。相關(guān)股票包括：海虹控股、勝利精密、長城信息、中源協(xié)和等。

針對鄒翔、鄒凡利用未公開信息交易罪的部分，重慶一中院認(rèn)定：判處鄒翔有期徒刑5年半，并處罰金人民幣1400萬元；判處鄒凡有期徒刑3年，并處罰金人民幣1000萬元。違法所得人民幣23550356.84元依法予以追繳。

行賄公職人員350萬元

除了內(nèi)幕交易外，鄒翔還被指控有行賄罪、對有影響力的人行賄罪。犯行賄罪，判處有期徒刑六年，并處罰金人民幣三十五萬元；犯對有影響力的人行賄罪，判處有期徒刑一年六個月，并處罰金十萬元。決定執(zhí)行有期徒刑十一年，并處罰金人民幣一千四百四十五萬元。

2017年2月，被告人鄒翔因涉嫌犯利用未公開信息交易罪被重慶市公安局立案偵查。為謀求在偵查階段撤銷案件或從寬處理，鄒翔送給經(jīng)偵總隊退休人員唐某80萬元。并通過唐某（已判決）請托該案承辦人，時任重慶市公安局經(jīng)偵總隊五支隊支隊長王某（已判決）予以關(guān)照和提供幫助。

根據(jù)證人供述，唐某原擔(dān)任重慶市公安局經(jīng)偵總隊法制科科長，與該案經(jīng)辦人王某是徒弟關(guān)系，可以讓王某提供幫助。

王某接受請托后，多次幫助鄒翔分析案情，完善數(shù)據(jù)分析報告，并交給鄒翔一份載有其在諾安公司任職期間管理數(shù)據(jù)的光盤，讓鄒翔盡快分析數(shù)據(jù)，降低涉案的獲利金額。

為此，鄒翔于2017年5月至2019年4月期間，先后13次單獨或委托唐某給王某共計350萬元。

公開資料顯示，鄒翔為經(jīng)濟學(xué)碩士，畢業(yè)于武漢大學(xué)數(shù)學(xué)系和中國人民銀行總行研究生部國際金融專業(yè)。曾先后就職于華夏證券、華夏基金、大通證券、中金公司、諾德基金。2010年3月加入諾安基金管理有限公司，2010年10月起，鄒翔擔(dān)任諾安公司基金經(jīng)理，其具有操控相關(guān)基金分組股票的權(quán)限；2015年1月15日，鄒翔申請離職，并于同年2月14日完成審批、離職。

公開信息顯示，諾安基金成立于2003年，現(xiàn)管理基金94只，基金經(jīng)理29人，在管規(guī)模1440億元。其中，鄒翔曾管理的諾安先鋒混合 （320003）最新規(guī)模為42.96億元。2010年10月14日至2015年2月14日，他擔(dān)任諾安先鋒基金經(jīng)理，期間任職回報為10.92%，年化回報為2.42%。