又現A股董事敏感期違規(guī)交易！這次是增持。剛剛，桃李面包發(fā)布公告，就其董事敏感期違規(guī)增持致歉。

七月以來，中報陸續(xù)披露，上市公司窗口期違規(guī)交易情況也密集出現。據統(tǒng)計，7月以來已有廣信股份、東尼電子、新鳳鳴和四川美豐等公司就窗口期違規(guī)交易事項發(fā)布致歉公告。

值得注意的是，上述公告中，操作違規(guī)的主體不僅是上市公司董事、監(jiān)事等管理人員及其親屬，也包括上市公司本身。比如新鳳鳴在窗口期回購公司的股份，也違反了有關規(guī)定。

(資料圖)

窗口期增持8000股

原因是親屬誤操作

根據公告，桃李面包近日收到公司董事盛龍先生的報告，其股票賬戶因其親屬操作失誤于2022年7月22日買入公司股票8,000股。成交價格為14.17元/股，成交金額為人民幣113,360元。

由于桃李面包將在2022年8月11日披露2022年半年度報告，因此桃李面包各董事、監(jiān)事、高級管理人員從2022年7月11日至2022年8月11日期間不可買賣公司股票。桃李面包董事盛龍先生增持行為違反了中國證監(jiān)會規(guī)定。

據查，董秘辦已提前向公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員進行了例行通知，提醒各董事、監(jiān)事、高級管理人員從2022年7月11日至2022年8月11日期間不可買賣公司股票。

事件發(fā)生后，公司針對董事盛龍違規(guī)買入公司股票的行為，進行了約談和批評教育。董事盛龍表示，已深刻認識到本次違規(guī)事項的嚴重性，因本次增持行為而給公司和市場帶來的不良影響致以誠摯的歉意。

關于本次交易可能帶來的收益，董事盛龍先生承諾，本次交易后續(xù)所產生的收益歸公司所有，由公司董事會收回其所得收益。

窗口期不得增減持

已有5家A股踩雷

七月開始，中報陸續(xù)披露。根據證監(jiān)會2022年1月5日公布的文件《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則（2022年修訂）》，上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在年度報告、半年度報告公告的前三十日內；季度報告、業(yè)績預告、業(yè)績快報公告的前十日內，不得買賣公司股票。

7月以來，已有5家上市公司因相關主體違規(guī)增減持發(fā)布致歉公告。從違規(guī)增減持主體來看，既包括公司的高級管理人員、監(jiān)事及其親屬，也包括公司本身。

根據《上市公司股份回購規(guī)則》規(guī)定，“上市公司年度報告、半年度報告、季度報告、業(yè)績預告或業(yè)績快報公告前十個交易日內不得實施股份回購”。也就是說，公司在窗口期回購股票也屬違規(guī)行為。

7月16日，新鳳鳴發(fā)布致歉公告，在窗口期回購公司股份412000股。細看原因，是對發(fā)布業(yè)績的新規(guī)定理解不夠熟悉，“一直錯把舊版本規(guī)則中要求的半年度結束后1個月內進行業(yè)績預告為合規(guī)準繩來避開回購窗口期”，導致對窗口期的預判有誤，進而導致了違規(guī)回購。

值得注意的是，無論獲利多寡，上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在窗口期交易的行為，均不符合規(guī)定；即便虧損，也屬于違規(guī)。據德業(yè)股份7月21日發(fā)布的致歉公告，公司監(jiān)事親屬在窗口期在今年年初，存在買賣公司股票、短線交易等違規(guī)行為，累計虧損9,981.00元。