退市新規(guī)顯威之下，今年擬退市企業(yè)數(shù)量大幅增多，提起“申訴”的企業(yè)也不斷出現(xiàn)。5月11日晚間，*ST晨鑫(002447)、*ST猛獅雙雙對(duì)外披露了提交聽(tīng)證申請(qǐng)公告，稱將在規(guī)定期限內(nèi)提交書(shū)面陳述及申辯等材料。除了上述兩股之外，*ST新光、*ST圣萊、*ST綠景、*ST寶德、*ST眾應(yīng)、*ST天首6家公司也在5月9日、10日這兩天提交了聽(tīng)證申請(qǐng)。

此前年度“被判”終止上市企業(yè)提交聽(tīng)證申請(qǐng)情況較少，均未能避免退市的命運(yùn)。有投行人士對(duì)記者表示，擬被終止上市企業(yè)提交聽(tīng)證申請(qǐng)沒(méi)可能成功。

8家公司提交聽(tīng)證申請(qǐng)

5月11日晚間，*ST晨鑫披露公告顯示，公司于5月5日收到深交所下發(fā)的擬被終止上市事先告知書(shū)，公司已在申請(qǐng)聽(tīng)證的期限內(nèi)向深交所提交了聽(tīng)證申請(qǐng)，將按照相關(guān)規(guī)定在期限內(nèi)提交書(shū)面陳述及申辯等材料。

*ST晨鑫也提示風(fēng)險(xiǎn)稱，若公司參加了聽(tīng)證但深交所最終仍做出終止上市的決定，公司股票可能被終止上市。針對(duì)相關(guān)問(wèn)題，北京商報(bào)記者致電*ST晨鑫董秘辦公室進(jìn)行采訪，不過(guò)電話未有人接聽(tīng)。

此外，同日晚間，*ST猛獅也發(fā)布了關(guān)于向深交所提交聽(tīng)證申請(qǐng)公告。

北京商報(bào)記者注意到，在近期擬被終止上市企業(yè)中，*ST晨鑫、*ST猛獅并非首個(gè)提交聽(tīng)證申請(qǐng)案例。經(jīng)梳理，5月9日，*ST寶德、*ST眾應(yīng)、*ST天首3家公司先后披露了提交聽(tīng)證申請(qǐng)公告，均表示將在期限內(nèi)提交書(shū)面陳述及申辯等材料;5月10日，*ST新光、*ST圣萊、*ST綠景3家企業(yè)也相繼發(fā)布了提交聽(tīng)證申請(qǐng)公告。

上海漢聯(lián)律師事務(wù)所律師宋一欣對(duì)北京商報(bào)記者表示，根據(jù)交易所下發(fā)的《自律監(jiān)管聽(tīng)證程序細(xì)則》，在紀(jì)律處分審核或者終止上市審核過(guò)程中，當(dāng)事人可以申請(qǐng)聽(tīng)證，交易所應(yīng)聽(tīng)取當(dāng)事人的陳述及申辯意見(jiàn)。

縱觀上述提交聽(tīng)證申請(qǐng)企業(yè)，均觸及財(cái)務(wù)類(lèi)退市標(biāo)準(zhǔn)。諸如，*ST晨鑫因2020年經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)為負(fù)值且營(yíng)業(yè)收入低于1億元(扣除與主營(yíng)業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)收入和不具備商業(yè)實(shí)質(zhì)的收入后)，公司股票在2021年3月被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示。而在公司股票交易被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示后的首個(gè)年度報(bào)告顯示，公司2021年經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)為-9682.47萬(wàn)元，營(yíng)業(yè)收入仍不足1億元，為3677.72萬(wàn)元(扣除與主營(yíng)業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)收入和不具備商業(yè)實(shí)質(zhì)的收入后)，公司觸及終止上市情形。

*ST天首、*ST圣萊、*ST新光3家公司退市情形則較為相似，均是由于被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示首個(gè)年度，公司2021年年報(bào)被“非標(biāo)”，由此觸及終止上市。

此前4家公司“申訴”告敗

北京商報(bào)記者注意到，此前年度擬被終止上市企業(yè)提交聽(tīng)證申請(qǐng)情況較少。以“提交聽(tīng)證申請(qǐng)”為關(guān)鍵詞在東方財(cái)富Chioce上搜索，今年之前只有4家企業(yè)曾提交過(guò)“申訴”，不過(guò)從結(jié)果來(lái)看，均未能擺脫退市命運(yùn)。

具體來(lái)看，原A股公司神霧環(huán)保2020年6月4日曾披露過(guò)一則“向深交所申請(qǐng)聽(tīng)證公告”，彼時(shí)公司由于連續(xù)20個(gè)交易日每日收盤(pán)價(jià)均低于每股面值而觸發(fā)終止上市。

之后“被判”退市上市企業(yè)盛運(yùn)環(huán)保也在2020年6月5日提交了聽(tīng)證申請(qǐng)。

2021年則只有天翔環(huán)境一家退市公司提交了聽(tīng)證申請(qǐng)，公司彼時(shí)想要恢復(fù)上市，不過(guò)未能獲得審核同意，觸及了深交所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第14.4.1條規(guī)定的股票終止上市情形。

除此之外，德奧退也擬恢復(fù)上市，在今年2月提交了聽(tīng)證申請(qǐng)，不過(guò)也未被審核同意，公司最終被判定終止上市。

以德奧退為例，公司自2019年5月15日起被暫停上市，之后在2020年宣布已向深交所提出恢復(fù)上市申請(qǐng)，不過(guò)，今年2月深交所官網(wǎng)發(fā)文稱，據(jù)上市委員會(huì)審核意見(jiàn)，深交所決定不同意德奧退股票恢復(fù)上市申請(qǐng)。之后2月28日，德奧退表示，公司已在申請(qǐng)聽(tīng)證的期限內(nèi)向深交所提交了聽(tīng)證申請(qǐng)，將按照相關(guān)規(guī)定在期限內(nèi)提交書(shū)面陳述及申辯等材料。

等待一段時(shí)間后，德奧退5月4日晚間披露公告稱，公司于4月22日收到深交所下發(fā)的《關(guān)于德奧通用航空股份有限公司股票終止上市的決定》，深交所決定公司股票終止上市，公司股票于2022年5月5日起進(jìn)入退市整理期交易，退市整理期為30個(gè)交易日，預(yù)計(jì)最后交易日期為2022年6月16日。

截至5月11日收盤(pán)，德奧退股價(jià)為1.86元/股，總市值為10.36億元。

投行人士王驥躍也對(duì)北京商報(bào)記者表示，擬被終止上市企業(yè)提交聽(tīng)證申請(qǐng)沒(méi)可能成功。

這5家企業(yè)也有機(jī)會(huì)“申訴”

近期擬退市企業(yè)大幅增多，按照5個(gè)交易日期限來(lái)看，在5月5日之后收到擬被終止上市告知書(shū)的企業(yè)均有可能提交聽(tīng)證申請(qǐng)，共涉及5家企業(yè)。

宋一欣對(duì)北京商報(bào)記者表示，按照《自律監(jiān)管聽(tīng)證程序細(xì)則》，擬被終止上市企業(yè)如申請(qǐng)聽(tīng)證，公司應(yīng)當(dāng)在收到擬終止上市告知書(shū)起5個(gè)交易日內(nèi)以書(shū)面形式向交易所提出申請(qǐng)，逾期的則視為放棄聽(tīng)證權(quán)利。

按照這一期限倒推，這也意味著在5月5日之后收到擬被終止上市告知書(shū)的企業(yè)還有機(jī)會(huì)提交聽(tīng)證申請(qǐng)。

經(jīng)東方財(cái)富Chioce統(tǒng)計(jì)，*ST寶德、*ST當(dāng)代、*ST德威、*ST丹邦、*ST邦訊5股均在5月5日收到擬被終止上市事先告知書(shū)。

以*ST邦訊為例，公司5月5日披露稱，公司當(dāng)日收到深交所下發(fā)的擬被終止上市事先告知書(shū)，因公司未能在2022年4月30日前，即法定期限內(nèi)披露2021年年度報(bào)告，公司觸及終止上市情形，深交所擬決定終止公司股票上市交易。

*ST當(dāng)代也表示，公司5月5日收到深交所下發(fā)的擬被終止上市事先告知書(shū)，因公司股票交易被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示后的首個(gè)年度報(bào)告被會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告，公司觸及《股票上市規(guī)則(2022年修訂)》規(guī)定的股票終止上市情形。

截至目前，上述企業(yè)均處于停牌狀態(tài)，等待最終判決。(記者 馬換換)