有券商因引流開戶不合規(guī)被罰了。

根據(jù)上海證監(jiān)局近期發(fā)布的兩則監(jiān)管措施，恒泰證券上海一營業(yè)部因在銀行渠道引流開戶活動中將開戶獎勵簡單與開戶數(shù)、客戶資產(chǎn)值等掛鉤，未將員工展業(yè)行為的合規(guī)性、客戶投訴情況等作為考核的重要內(nèi)容等行為不合規(guī)，該券商及營業(yè)部負責人被上海證監(jiān)局出具監(jiān)管措施。

這不是恒泰證券首次被罰。近幾年，恒泰證券頻頻因為違規(guī)而遭到行政處罰或被出具監(jiān)管措施。

在內(nèi)控和合規(guī)存缺陷的同時，恒泰證券(港股名為恒投證券，01476.HK)的業(yè)績也存在較大的不穩(wěn)定性，今年上半年處于凈虧損狀態(tài)。

引流開戶不合規(guī)被罰

近期，上海證監(jiān)局發(fā)布了對恒泰證券上海九江路證券營業(yè)部采取責令改正措施的決定。

上海證監(jiān)局調(diào)查發(fā)現(xiàn)，恒泰證券上海九江路證券營業(yè)部在2020年2月至5月的銀行渠道引流開戶活動中將開戶獎勵簡單與開戶數(shù)、客戶資產(chǎn)值等掛鉤，未將員工展業(yè)行為的合規(guī)性、客戶投訴情況等作為考核的重要內(nèi)容;該營業(yè)部投資顧問向客戶提供投資建議時的依據(jù)不夠充分合理;該營業(yè)部未對客戶交易區(qū)進行視頻監(jiān)控，未能保存交易時段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料。

“上述情形反映出你營業(yè)部合規(guī)管理存在缺陷，內(nèi)部控制有待完善，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號，經(jīng)證監(jiān)會令第166號修訂)第六條第四項的規(guī)定。”上海證監(jiān)局稱。

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對上述營業(yè)部采取責令改正的監(jiān)督管理措施。上述營業(yè)部應在收到?jīng)Q定書之日起3個月內(nèi)完成整改，并向上海證監(jiān)局提交書面整改報告。

除了恒泰證券應擔責之外，上海證監(jiān)局稱，李曉琴作為上海九江路證券營業(yè)部負責人對此負有責任，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號，經(jīng)證監(jiān)會令第166號修訂)第十條第一款的規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，我局決定對李曉琴采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

當然，如果對上述監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到?jīng)Q定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

屢屢被罰，基本面堪憂

近幾年恒泰證券可謂禍不單行。

在今年7月3日證監(jiān)會公布的2021年證券公司分類結(jié)果中， 恒泰證券的評級為CCC。而該公司2020年的評級為A，一下降低了四個級別。

值得注意的是，就在2020年，恒泰證券因出借客戶賬戶案成為當年證監(jiān)稽查20起典型違法案例之一。2018年3月至6月，恒泰證券機構(gòu)交易部某業(yè)務團隊將35個客戶賬戶提供給他人使用，恒泰證券及相關責任人員被行政處罰。這是一起證券公司將客戶資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用被處罰的典型案件。

對此，證監(jiān)會依據(jù)相關規(guī)定，責令恒泰證券股份有限公司改正，給予警告，并處以100萬元罰款;并對其他相關涉事者給予警告，并處以3萬~10萬元不等的罰款。

另外，在2019年4月份時，恒泰證券被遼寧監(jiān)管局出具警示函。根據(jù)行政監(jiān)管措施決定書，恒泰證券作為慶匯租賃一期資產(chǎn)支持專項計劃的計劃管理人，未對專項計劃基礎資產(chǎn)進行全面的盡職調(diào)查，即存在部分盡職調(diào)查過程未嚴格執(zhí)行程序，部分訪談未制作訪談記錄，盡職調(diào)查底稿訪談記錄不完整，部分訪談僅有錄音、未經(jīng)被訪談人簽字等問題。

今年7月，恒泰證券發(fā)布公告稱，慶匯租賃一期資產(chǎn)支持專項計劃原計劃于2018年11月4日到期，因咸陽鴻元石油化工有限責任公司無法足額償付租金，專項計劃提前終止。由此，恒泰證券遭到這一專項計劃的三家優(yōu)先級持有人起訴，在一審判決中，法院裁定恒泰證券賠償創(chuàng)金合信等三家基金公司本金損失9500萬元和收益損失。

除了內(nèi)控、合規(guī)上出現(xiàn)問題之外，恒泰證券近幾年的業(yè)績也不理想。該公司在港股上市，證券簡稱為恒投證券。

2018~2020年度，恒泰證券的凈利潤分別為-6.73億元、7.41億元、4.75億元，存在較大的不穩(wěn)定性。今年上半年，該公司又陷入虧損狀態(tài)，凈虧損1249萬元，同比下降108.99%。其中，今年上半年，該公司自營業(yè)務實現(xiàn)收入及其他收益1.90億元，同比下降52.91%。