資料圖

這20起案件分別為：

案例1：廣州市暢利進出口有限公司逃匯案

2015年5月至7月，廣州市暢利進出口有限公司虛構(gòu)貿(mào)易背景，重復(fù)使用進口報關(guān)單，對外付匯5048.68萬美元。

該行為違反《外匯管理條例》第十二條的規(guī)定，構(gòu)成逃匯行為，違規(guī)金額巨大，嚴重擾亂外匯市場秩序，性質(zhì)惡劣。根據(jù)《外匯管理條例》第三十九條的規(guī)定，對其處以罰款952.39萬元人民幣。

案例2：寧波高新區(qū)高岸貿(mào)易有限公司逃匯案

2015年8月，寧波高新區(qū)高岸貿(mào)易有限公司虛構(gòu)轉(zhuǎn)口貿(mào)易背景，使用其他公司已經(jīng)提貨的海運提單，對外付匯2369萬美元。

該行為違反《外匯管理條例》第十二條和第十四條的規(guī)定，構(gòu)成逃匯行為，嚴重擾亂外匯市場秩序，性質(zhì)惡劣。根據(jù)《外匯管理條例》第三十九條的規(guī)定，對其處以罰款587萬元人民幣。

案例3：露妮商貿(mào)(上海)有限公司逃匯案

2015年12月，露妮商貿(mào)(上海)有限公司篡改海運提單，構(gòu)造轉(zhuǎn)口貿(mào)易，向境外非法轉(zhuǎn)移資金1025萬美元。

該行為違反《外匯管理條例》第十二條和第十四條的規(guī)定，構(gòu)成逃匯行為，嚴重擾亂外匯市場秩序，性質(zhì)惡劣。根據(jù)《外匯管理條例》第三十九條的規(guī)定，對其處以罰款331萬元人民幣。

案例4：寧波多福曼化工有限公司逃匯案

2015年3月至2016年11月，寧波多福曼化工有限公司借用其他公司海運提單，對外付匯1923.62萬美元。

該行為違反《外匯管理條例》第十二條和第十四條規(guī)定，構(gòu)成逃匯行為，嚴重擾亂外匯市場秩序，性質(zhì)惡劣。根據(jù)《外匯管理條例》第三十九條的規(guī)定，對其處以罰款379.3萬元人民幣。

案例5：山東永佳集團有限公司逃匯案

2016年6月至9月，山東永佳集團有限公司偽造提單，對外付匯489.75萬美元。

該行為違反《外匯管理條例》第十二條和第十四條的規(guī)定，構(gòu)成逃匯行為，嚴重擾亂外匯市場秩序，性質(zhì)惡劣。根據(jù)《外匯管理條例》第三十九條的規(guī)定，對其處以罰款162.27萬元人民幣。

案例6：中國農(nóng)業(yè)銀行上海黃浦支行違規(guī)辦理轉(zhuǎn)口貿(mào)易案

2016年1月至2016年3月，中國農(nóng)業(yè)銀行上海黃浦支行未盡職審查轉(zhuǎn)口貿(mào)易真實性，在企業(yè)未能提供有效貨權(quán)憑證情況下，違規(guī)辦理轉(zhuǎn)口貿(mào)易付匯業(yè)務(wù)。

該行上述行為違反了《外匯管理條例》第十二條的規(guī)定，嚴重干擾外匯市場秩序，情節(jié)嚴重。根據(jù)《外匯管理條例》第四十七條的規(guī)定，予以責(zé)令限期改正，并處罰款100萬元人民幣。

案例7：中國銀行舟山分行違規(guī)辦理轉(zhuǎn)口貿(mào)易案

2016年5月至7月，中國銀行舟山分行未盡職審查轉(zhuǎn)口貿(mào)易真實性，在企業(yè)不具有轉(zhuǎn)口貿(mào)易貨權(quán)憑證情況下，違規(guī)辦理轉(zhuǎn)口貿(mào)易付匯業(yè)務(wù)。

該行上述行為違反了《外匯管理條例》第十二條的規(guī)定，嚴重干擾外匯市場秩序，情節(jié)嚴重。根據(jù)《外匯管理條例》第四十七條的規(guī)定，責(zé)令限期改正，沒收違法所得21.6萬元人民幣，并處罰款100萬元人民幣，暫停其對公售匯業(yè)務(wù)6個月。

案例8：中國民生銀行泉州分行違規(guī)辦理內(nèi)保外貸案

2014年9月至2015年6月期間及2015年9月至2016年7月期間，中國民生銀行泉州分行在辦理內(nèi)保外貸簽約及履約時，未對債務(wù)人主體資格、擔(dān)保資金來源、擔(dān)保項下資金用途、計劃還款資金來源及相關(guān)交易背景進行盡職審核和調(diào)查，違規(guī)辦理購付匯業(yè)務(wù)。

該行上述行為違反了《跨境擔(dān)保外匯管理規(guī)定》第十二條及第二十八條的規(guī)定，嚴重干擾外匯市場秩序，情節(jié)嚴重。根據(jù)《外匯管理條例》第四十七條的規(guī)定，責(zé)令限期改正，沒收違法所得304.1萬元人民幣，并處罰款800萬元人民幣。

案例9：廈門國際銀行珠海分行違規(guī)辦理內(nèi)保外貸案

2014年8月至2015年8月期間，廈門國際銀行珠海分行在辦理內(nèi)保外貸簽約及履約時，未對境外債務(wù)人還款能力和還款資金來源進行盡職審核和調(diào)查，也未對貸款資金用途進行持續(xù)監(jiān)督和跟蹤，違規(guī)辦理購付匯業(yè)務(wù)。

該行上述行為違反了《跨境擔(dān)保外匯管理規(guī)定》第十二條及第二十八條的規(guī)定，嚴重干擾外匯市場秩序，情節(jié)嚴重。根據(jù)《外匯管理條例》第四十七條，沒收違法所得81.6萬元人民幣，并處罰款100萬元人民幣，暫停其對公售匯業(yè)務(wù)3個月。

案例10：華僑永亨銀行(中國)有限公司北京分行違規(guī)辦理內(nèi)保外貸案

2015年9月至10月期間及2016年9月期間，華僑永亨銀行北京分行在辦理內(nèi)保外貸簽約及履約時，未對債務(wù)合同、預(yù)計還款資金來源及相關(guān)交易背景進行盡職審核和調(diào)查，違規(guī)辦理購付匯業(yè)務(wù)。

該行上述行為違反了《跨境擔(dān)保外匯管理規(guī)定》第十二條及第二十八條的規(guī)定，嚴重干擾外匯市場秩序，情節(jié)嚴重。根據(jù)《外匯管理條例》第四十七條的規(guī)定，責(zé)令限期改正，沒收違法所得387.9萬元人民幣，并處罰款400萬元人民幣，暫停售匯業(yè)務(wù)3個月。

案例11：企業(yè)銀行(中國)有限公司深圳分行違規(guī)辦理內(nèi)保外貸案

2014年9月至11月期間及2016年10月至11月期間，企業(yè)銀行深圳分行在辦理內(nèi)保外貸簽約及履約時，在企業(yè)提交單證存在提單受益人與貿(mào)易買賣方不一致等明顯問題的情況下，未對預(yù)計還款資金來源、擔(dān)保履約可能性及相關(guān)交易背景進行盡職審核和調(diào)查，也未對貸款資金用途進行持續(xù)監(jiān)督和跟蹤，違規(guī)辦理購付匯業(yè)務(wù)。

該行上述行為違反了《跨境擔(dān)保外匯管理規(guī)定》第十二條及第二十八條的規(guī)定，嚴重干擾外匯市場秩序，情節(jié)嚴重。根據(jù)《外匯管理條例》第四十七條的規(guī)定，責(zé)令限期改正，沒收違法所得22.9萬元人民幣，并處罰款200萬元人民幣。

案例12：上海海通證券資產(chǎn)管理公司違規(guī)轉(zhuǎn)讓QDII投資額度案

2015年1月至2016年6月，上海海通證券資產(chǎn)管理公司違反QDII投資外匯管理規(guī)定，向不具有QDII投資資格和資質(zhì)的公司提供投資額度，累計凈匯出1628萬美元，且向外匯局提交不實證明材料。

該公司上述行為違反了《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資外匯管理規(guī)定》第六條的規(guī)定，嚴重干擾外匯市場秩序，情節(jié)嚴重。根據(jù)《外匯管理條例》第四十四條的規(guī)定，予以警告，并處罰款775萬元人民幣。

案例13：深圳諾安基金管理公司非法套匯案

2015年10月，深圳諾安基金管理公司為謀取非法利益，以QDII投資名義購匯匯出外匯資金298.7萬美元在境外結(jié)匯后又于當(dāng)日匯回，以此套取境內(nèi)外人民幣匯率價差。

該公司上述行為違反了《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資外匯管理規(guī)定》第二條、第十六條的規(guī)定，嚴重干擾外匯市場秩序。根據(jù)《外匯管理條例》第四十條的規(guī)定，處罰款95萬元人民幣。

案例14：河南籍褚某非法買賣外匯案

2016年9月至10月，褚某為實現(xiàn)非法向境外轉(zhuǎn)移資產(chǎn)目的，將3000萬元人民幣分3次打入地下錢莊控制的境內(nèi)賬戶，通過地下錢莊兌換外匯匯至其加拿大賬戶，金額合計591萬加元。

該行為違反《個人外匯管理辦法》第三十條的規(guī)定，構(gòu)成非法買賣外匯行為。根據(jù)《外匯管理條例》第四十五條的規(guī)定，對其處以罰款195萬元人民幣。

案例15：山東籍劉某非法買賣外匯案

2015年2月至8月，劉某為實現(xiàn)非法向境外轉(zhuǎn)移資金目的，通過本人賬戶將1355.1萬元人民幣分7次轉(zhuǎn)入地下錢莊控制的境內(nèi)賬戶，由其親屬在澳大利亞從地下錢莊收取非法兌換所得256.45萬澳元。

該行為違反《個人外匯管理辦法》第三十條的規(guī)定，構(gòu)成非法買賣外匯行為。根據(jù)《外匯管理條例》第四十五條的規(guī)定，對其處以罰款97萬元人民幣。

案例16：江西籍鐘某非法買賣外匯案

2016年1月至5月，鐘某將115.33萬美元通過地下錢莊兌換并轉(zhuǎn)入本人境內(nèi)賬戶，違規(guī)金額合計757.76萬元人民幣。

該行為違反《個人外匯管理辦法》第三十條的規(guī)定，構(gòu)成非法買賣外匯行為。根據(jù)《外匯管理條例》第四十五條的規(guī)定，對其給予警告，并處以罰款53.03萬元人民幣。

案例17：澳門籍鄭某非法買賣外匯案

2013年2月至2015年7月，鄭某利用本人在境內(nèi)個人賬戶支付或收取人民幣，同時利用境外賬戶收取或支付對應(yīng)港幣，為他人非法兌換外匯，交易共計33筆，違規(guī)金額合計6501.57萬元人民幣。

該行為違反《個人外匯管理辦法》第三十條的規(guī)定，構(gòu)成非法買賣外匯行為，嚴重擾亂外匯市場秩序。根據(jù)《外匯管理條例》第四十五條的規(guī)定，對其給予警告，并處以罰款325.08萬元人民幣。

案例18：江蘇籍臧某非法買賣外匯案

2016年4月至5月，臧某在澳門貨幣兌換店通過POS機刷卡支付人民幣資金方式兌換港幣現(xiàn)鈔，違規(guī)金額合計1174.6萬元人民幣。

該行為違反《個人外匯管理辦法》第三十條的規(guī)定，構(gòu)成非法買賣外匯行為。根據(jù)《外匯管理條例》第四十五條的規(guī)定，對其給予警告，并處以罰款93.97萬元人民幣。

案例19：內(nèi)蒙古籍宋某分拆逃匯案

2015年7月至2016年12月，宋某為實現(xiàn)非法轉(zhuǎn)移資產(chǎn)目的，利用本人及其親屬、朋友共計54人的個人年度購匯額度，以出國留學(xué)費、就醫(yī)、境外旅游等虛假名義將個人資金分拆購匯后匯往其境外賬戶，非法轉(zhuǎn)移資金349.27萬美元。

該行為違反《個人外匯管理辦法》第七條的規(guī)定，構(gòu)成逃匯行為。根據(jù)《外匯管理條例》第三十九條的規(guī)定，對其處以罰款68.3萬元人民幣。

案例20：河南籍蔣某分拆逃匯案

2017年1月至4月，蔣某為實現(xiàn)非法向境外轉(zhuǎn)移資產(chǎn)目的，借用55人的年度購匯額度，以個人自費旅游的虛假名義將個人資金分拆購匯后匯往其香港賬戶，金額合計269.38萬美元。

該行為違反《個人外匯管理辦法》第七條的規(guī)定，構(gòu)成逃匯行為。根據(jù)《外匯管理條例》第三十九條的規(guī)定，對其處以罰款38.97萬元人民幣。